保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易自律規(guī)則》《保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易管理制度標(biāo)準(zhǔn)》

中證網(wǎng)訊（記者 趙白執(zhí)南）中國保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站1月16日消息，中國保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)”）將保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易行為納入自律管理。為進(jìn)一步做好行業(yè)自律和服務(wù)工作，保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)在充分征求監(jiān)管部門和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)意見建議的基礎(chǔ)上，制訂了《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易自律規(guī)則》（以下簡稱《自律規(guī)則》）和《保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易管理制度標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《制度標(biāo)準(zhǔn)》），于近日發(fā)布實(shí)施。

保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)表示，《自律規(guī)則》和《制度標(biāo)準(zhǔn)》的發(fā)布實(shí)施，將進(jìn)一步壓實(shí)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，提升保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易制度的完備性，推動(dòng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從內(nèi)部管理和決策上重視和加強(qiáng)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易工作，強(qiáng)化保險(xiǎn)公司內(nèi)部約束和保險(xiǎn)行業(yè)自律管理，助力保險(xiǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

《自律規(guī)則》共四章二十四條，主要內(nèi)容包括：一是總則，明確《自律規(guī)則》的目的依據(jù)、適用范圍、總體原則。二是自律管理，要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易主體責(zé)任，明確禁止行為，針對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東、董監(jiān)高、審批或決策人員、合作機(jī)構(gòu)在資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易中所承擔(dān)的不同職責(zé)，分別提出自律管理要求；對(duì)委托投資和單一投資中涉及的資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易行為提出操作建議；對(duì)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易信息披露提出自律管理要求。三是自律措施，包括政策培訓(xùn)、信息披露公告質(zhì)量監(jiān)測和統(tǒng)計(jì)分析、舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制、自律監(jiān)督檢查和自律調(diào)查、自律懲戒。

《制度標(biāo)準(zhǔn)》共七章，對(duì)包括國有獨(dú)資和國有控股保險(xiǎn)公司黨委前置研究事項(xiàng)、公司章程、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)議事規(guī)則、資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易管理、資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易信息披露管理和報(bào)告、委托投資等業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部稽核和外部審計(jì)機(jī)制等方面的管理制度所應(yīng)包含的內(nèi)容提出具體要求。

下一步，保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)工作部署，做好保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易自律工作。一是加強(qiáng)政策宣導(dǎo)，督促保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重視資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易管理，開展資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)交流與培訓(xùn)，提升從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)，營造合規(guī)文化。二是開展資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易信息披露公告的質(zhì)量監(jiān)測和統(tǒng)計(jì)分析，督導(dǎo)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)布信息披露公告。三是依照《自律規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)違規(guī)開展資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的自律措施。