國(guó)融證券張智河：積極踐行行業(yè)文化 引領(lǐng)公司健康發(fā)展

　　國(guó)融證券總裁張智河日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，自2019年11月召開(kāi)的證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)以來(lái)，公司深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)易主席講話精神，落實(shí)倡議書(shū)內(nèi)容，積極踐行行業(yè)文化，不斷提升合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的發(fā)展理念，將文化建設(shè)的點(diǎn)滴嵌入業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理中，推動(dòng)公司健康發(fā)展。展望未來(lái)，國(guó)融證券將以強(qiáng)有力的文化建設(shè)助推公司轉(zhuǎn)型變革，積跬致遠(yuǎn)、穩(wěn)健前行。

　　重塑企業(yè)文化

　　張智河指出，公司從發(fā)展戰(zhàn)略的高度重視行業(yè)文化建設(shè)，著力持續(xù)提升公司文化建設(shè)的軟實(shí)力，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)與文化的平衡發(fā)展。同時(shí)，國(guó)融證券把文化建設(shè)的外規(guī)要求嵌入公司內(nèi)規(guī)，以文化建設(shè)帶動(dòng)公司“軟實(shí)力”不斷提升，切實(shí)擔(dān)負(fù)行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、履行社會(huì)責(zé)任的主體責(zé)任，為促進(jìn)行業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。

　　記者了解到，國(guó)融證券根據(jù)公司實(shí)際情況，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，在總結(jié)原有企業(yè)文化理念和價(jià)值觀念的基礎(chǔ)上，提煉出“合規(guī)為本、專(zhuān)業(yè)為先、穩(wěn)健進(jìn)取、誠(chéng)信守正”的企業(yè)核心價(jià)值觀和“奮發(fā)向上、穩(wěn)健開(kāi)拓、團(tuán)結(jié)協(xié)作、共贏共享”的經(jīng)營(yíng)理念，在競(jìng)爭(zhēng)激烈、復(fù)雜多變的行業(yè)環(huán)境中銳意進(jìn)取、穩(wěn)扎實(shí)干，力爭(zhēng)早日將公司建設(shè)成擁有較強(qiáng)實(shí)力、具有國(guó)內(nèi)一流專(zhuān)業(yè)水平、受人青睞、擁有知名品牌的專(zhuān)業(yè)化、綜合類(lèi)證券公司。

　　融入考核制度

　　張智河表示，公司將行業(yè)文化相關(guān)要求有效融入到考核制度以及合規(guī)風(fēng)控相關(guān)制度中，將文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化，嵌入到公司業(yè)務(wù)流程、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理之中，在加強(qiáng)監(jiān)督、強(qiáng)化制度執(zhí)行力的同時(shí)，保證制度執(zhí)行正確、到位。

　　截至今年4月末，國(guó)融證券已經(jīng)按照監(jiān)管規(guī)定結(jié)合自身情況制訂了一系列業(yè)務(wù)管理、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、員工管理等制度，形成了較完善的制度體系，確保合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理要求在各業(yè)務(wù)層面的全覆蓋，重點(diǎn)部門(mén)和關(guān)鍵崗位得到有效管理和監(jiān)督制衡。

　　“在公司治理層面，國(guó)融證券將文化建設(shè)納入到治理制度中，作為其重要內(nèi)容。根據(jù)法律法規(guī)、《公司章程》對(duì)董事會(huì)、管理層職責(zé)的有關(guān)規(guī)定，明確了董事會(huì)、管理層在文化建設(shè)中的職責(zé)，進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督制衡作用，以文化建設(shè)為目標(biāo)健全公司治理自我評(píng)價(jià)制度�！睆堉呛痈嬖V記者。

　　堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線

　　“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)經(jīng)營(yíng)才有未來(lái)。加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控是證券從業(yè)人員的天然職責(zé)，也是公司發(fā)展的生命線。”張智河坦言，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，國(guó)融證券在公司內(nèi)推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，建立培訓(xùn)、傳導(dǎo)和監(jiān)督機(jī)制，推動(dòng)形成與公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守。公司進(jìn)一步明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)了多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)文化與全面風(fēng)險(xiǎn)管理深度結(jié)合。

　　具體而言，在合規(guī)管理方面，公司首先堅(jiān)守合規(guī)底線，積極開(kāi)展合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的風(fēng)險(xiǎn)管控力度，完善問(wèn)責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為管控，牢固樹(shù)立“紅線意識(shí)”。

　　此外，公司還構(gòu)建誠(chéng)信體系，積極督導(dǎo)全公司誠(chéng)信管理制度體系的構(gòu)建，完善工作流程，加強(qiáng)對(duì)誠(chéng)信信息在實(shí)際工作中的應(yīng)用。同時(shí)全面提升合規(guī)管理水平，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。在控制與管理風(fēng)險(xiǎn)的手段上，實(shí)行合規(guī)垂直化管理，層層落實(shí)責(zé)任制，明確劃分業(yè)務(wù)條線，實(shí)行專(zhuān)人對(duì)接。建立健全了合規(guī)有效性評(píng)估機(jī)制。

　　記者了解到，國(guó)融證券還制定了2020年度風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額，并細(xì)化到各業(yè)務(wù)線。公司修訂全面風(fēng)險(xiǎn)管理核心制度，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，提高防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，將風(fēng)險(xiǎn)管理能力打造成為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。