財達證券股份有限公司黨委書記、董事長翟建強：行穩(wěn)致遠謀發(fā)展 競進有為譜華章

　　■ “證券行業(yè)文化建設(shè)高管談”專欄

　　三流企業(yè)做產(chǎn)品，二流企業(yè)做品牌，一流企業(yè)做文化。文化是一個企業(yè)、一個行業(yè)戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力、價值取向、精神品質(zhì)等各方面的綜合表征，是支撐長期穩(wěn)定健康發(fā)展的底氣所在、力量源泉。易會滿主席在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上的講話系統(tǒng)論述了行業(yè)文化建設(shè)的重要意義、總體目標、工作思路、重點任務(wù)和保障機制，為下一步行業(yè)文化建設(shè)指明了方向、提出了要求。作為證券行業(yè)的一分子，財達證券自2002年成立以來，高度重視并將企業(yè)文化建設(shè)擺在公司經(jīng)營發(fā)展的重要位置，傳承文化基因，凝聚發(fā)展共識，提煉了“競進有為、行穩(wěn)致遠”的核心價值理念，深化了“誠信贏得客戶、專業(yè)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營服務(wù)理念，與中國證監(jiān)會倡導(dǎo)的“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念高度吻合。財達證券將以落實行業(yè)文化建設(shè)為契機，厚植企業(yè)文化，匯聚前行力量，把“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念學(xué)習(xí)貫穿工作的方方面面，切實用文化的力量引領(lǐng)方向、促進發(fā)展、塑造形象，不斷提升公司的軟實力和競爭力，引領(lǐng)公司的改革發(fā)展，打開轉(zhuǎn)型升級新局面。

　　以“黨建+文化”為引領(lǐng) 保障企業(yè)文化發(fā)展方向

　　堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)是我國國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢，是國有企業(yè)的“根”和“魂”。近年來，財達證券黨委始終堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，強化黨的建設(shè)，堅持“兩手抓、兩手硬”，在抓好經(jīng)營管理工作的同時，撲下身子落實全面從嚴治黨各項任務(wù)，以更強的使命感和緊迫感推動各項工作創(chuàng)新發(fā)展。

　　黨的十八大以來，財達證券黨委堅持把政治建設(shè)放在首位，每年突出一個主題，切實加強企業(yè)黨的建設(shè)，扎實開展黨的群眾路線教育實踐活動、“三嚴三實”專題教育、“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育、“不忘初心、牢記使命”等系列主題教育活動，引導(dǎo)廣大員工牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，自覺在思想上、政治上、行動上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致，強化政治責(zé)任，保持政治定力，把準政治方向，提高政治能力，推動公司以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　財達證券堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，按照“雙向進入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，全面推行黨委書記和董事長“一肩挑”，嚴格執(zhí)行“三規(guī)則一方案”，切實履行黨組織在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)，將公司運營管理“三重一大”決策事項制度化、常態(tài)化、具體化，保證了決策過程的科學(xué)民主與結(jié)果的公正合理，形成了黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、股東大會最高決策、董事會戰(zhàn)略指導(dǎo)、經(jīng)營管理層具體落實、監(jiān)事會獨立監(jiān)督的治理格局，構(gòu)建了縱向到底、橫向到邊的全覆蓋文化管理體系。

　　在堅持黨建工作與企業(yè)文化建設(shè)緊密結(jié)合上，財達證券積極用黨的最新理論成果指導(dǎo)企業(yè)文化，深入推進公司企業(yè)文化建設(shè)，不斷完善企業(yè)文化理念體系，健全視覺文化體系和行為文化體系，全面加強企業(yè)文化的宣傳宣貫工作，通過舉辦多種形式企業(yè)文化活動，強化線上線下媒體宣傳力度，加大力度對公司先進典型的選樹和表彰，不斷提升員工對公司文化的價值認同，切實發(fā)揮文化凝心聚力的重要作用。

　　以“大文化”建設(shè)為抓手 增強轉(zhuǎn)型升級發(fā)展動力

　　“求木之長必固其根本，欲流之遠必浚其泉源”。面對瞬息萬變的金融市場，財達證券在推進經(jīng)濟社會發(fā)展中勇于擔(dān)當(dāng)、敢于作為，首重永續(xù)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展，對發(fā)展戰(zhàn)略進行適當(dāng)性調(diào)整，不斷探尋企業(yè)生存之道和成長之途，贏得了發(fā)展機會，造就了更大的事業(yè)平臺。

　　堅持以文化促戰(zhàn)略發(fā)展。將企業(yè)文化融入戰(zhàn)略發(fā)展，指導(dǎo)廣大干部員工，對標國內(nèi)一流券商，借鑒先進經(jīng)驗，積極推進公司管理水平和核心競爭力的全面提升；通過管理創(chuàng)新，加強各業(yè)務(wù)線條之間的資源整合，打造“大投行、大資管、大銷售”的業(yè)務(wù)價值鏈條；通過落實績效導(dǎo)向，實施市場化的用人機制和激勵約束機制，構(gòu)建適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的人才隊伍及人力資源管理系統(tǒng)；通過統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控，實現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展，加強全系統(tǒng)、全過程風(fēng)險覆蓋的風(fēng)控體系建設(shè)； 通過發(fā)揮有公司特色的企業(yè)文化核心優(yōu)勢，進一步增強文化凝聚力和輻射力，塑造具有“大文化” 格局的“財達證券” 特色品牌。

　　堅持以文化促進人才隊伍建設(shè)。不斷深化用人制度改革，擴大選人用人視野，拓寬人才渠道，打造市場化高素質(zhì)經(jīng)營管理人才隊伍，強化公司對員工招聘的管理，不斷提升公司在“識才”“選才”方面的行業(yè)競爭力；建成“以德為先、業(yè)績導(dǎo)向、能力引航”的專業(yè)和行政序列的員工發(fā)展“雙通道”，打造具有財達特色的“用才”“留才”管理理念；落地市場化選聘公司經(jīng)理層職業(yè)經(jīng)理人試點工作及子、分公司準職業(yè)經(jīng)理人工作，加大市場化人才引進力度，廣開渠道、廣納賢才，切實強短板、補弱項，把好“入口關(guān)”和“任前關(guān)”；加強合規(guī)展業(yè)、廉潔從業(yè)的職業(yè)規(guī)范要求，促進市場化人員和公司原有人員的“兩個融入”，增強來自“五湖四�！钡氖袌龌�人員歸屬感和向心力。

　　堅持以文化促公司轉(zhuǎn)型升級。財達證券始終把自身改革發(fā)展壯大的強烈愿望與服務(wù)河北創(chuàng)新發(fā)展大局緊密結(jié)合，與更好地服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展和雄安新區(qū)規(guī)劃建設(shè)國家重大戰(zhàn)略緊密結(jié)合，響應(yīng)“一帶一路”倡議，深耕河北省內(nèi)區(qū)域重點市場，挖掘長三角區(qū)域市場機會，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)線條、各分公司做大做優(yōu)做強，形成了功能完善、產(chǎn)品豐富、業(yè)績優(yōu)良、內(nèi)控嚴密的專業(yè)化理財機構(gòu)和重要的投融資平臺，充分發(fā)揮了資本中介、財富管理、咨詢顧問等多種作用，為改革發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級提供源源不竭的動力。

　　以合規(guī)文化為重點 推動行穩(wěn)致遠

　　競，爭也；進，登也�！案傔M”講的是一種奮發(fā)有為的精神狀態(tài)，而“行穩(wěn)”方能“致遠”。對于財達人來說，競進是態(tài)度，有為是目標，行穩(wěn)致遠是面對資本市場波詭云譎而堅韌沉穩(wěn)的性格底色，是近二十年來財達證券在發(fā)展過程中一直秉持的內(nèi)心信念，不懼危機，無畏前路，在合規(guī)的基礎(chǔ)上開拓創(chuàng)新，銳意進取，在一次次的危機當(dāng)中贏得發(fā)展機會，成就事業(yè)的碩果。

　　財達證券始終將“防控金融風(fēng)險”作為第一要務(wù)，堅持把“規(guī)范”在前、“發(fā)展”在后的理念融入企業(yè)文化，以“穩(wěn)中求進”的總基調(diào)，踐行“合規(guī)促發(fā)展，風(fēng)控增效益”的風(fēng)險管理理念，并按照新的行業(yè)監(jiān)管政策要求，健全合規(guī)風(fēng)控管理體系，形成了從董事會、經(jīng)營層到合規(guī)風(fēng)控管理部門和各業(yè)務(wù)條線、各部室、各分支機構(gòu)的四級管理架構(gòu)；打造了合規(guī)管理部、風(fēng)險管理部、稽核審計部、紀委辦公室等部門的“事前”“事中”“事后”的監(jiān)督管理機制；建立了以合規(guī)總監(jiān)為主、合規(guī)管理員為輔、分支機構(gòu)全覆蓋的多層級合規(guī)管理模式，形成“人人講合規(guī)，我統(tǒng)；通過統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控，實現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展，加強全系統(tǒng)、全過程風(fēng)險覆蓋的風(fēng)控體系建設(shè)；通過發(fā)揮有公司特色的企業(yè)文化核心優(yōu)勢，進一步增強文化凝聚力和輻射力，塑造具有“大文化”格局的“財達證券”特色品牌。是第一責(zé)任人”的合規(guī)理念，有效防范合規(guī)和道德風(fēng)險。

　　在制度建設(shè)承載企業(yè)文化的實踐中，建立了與公司發(fā)展理念融合發(fā)展的考核制度，并將此嵌入公司業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理之中，實行人員和業(yè)務(wù)的一體化、全覆蓋的管理考核模式；將合規(guī)、風(fēng)控工作融入公司考核、管理中，從嚴落實合規(guī)風(fēng)控考核問責(zé)機制，將考核結(jié)果在薪酬發(fā)放、考核分配、職務(wù)晉升方面體現(xiàn)出來，切實把合規(guī)風(fēng)控責(zé)任落實到各部室、各業(yè)務(wù)條線、各分支機構(gòu)，具體到人、自上而下、層層壓實；按照新的行業(yè)監(jiān)管政策要求，積極探索和改進風(fēng)險管理和合規(guī)管理相關(guān)制度及工作流程，進一步健全各類風(fēng)險限額指標量化體系，將風(fēng)險管理納入業(yè)務(wù)開展及運營的全過程。

　　在發(fā)展的過程中，財達證券始終秉承“行穩(wěn)致遠”的企業(yè)文化，持續(xù)強化全員合規(guī)的理念，不斷強化合規(guī)文化的引領(lǐng)作用，切實把合規(guī)經(jīng)營提到運營管理的突出位置，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責(zé)，培養(yǎng)廣大員工將合規(guī)作為一種自覺理念，強化主動合規(guī)意識和合規(guī)主體責(zé)任意識，堅決杜絕合規(guī)僅由合規(guī)部門負責(zé)的錯誤認識，堅持一切經(jīng)營活動以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準繩，切實將合規(guī)意識融入血液、裝入心頭、深入骨髓，真正肩負起合規(guī)展業(yè)和風(fēng)險防范的首道關(guān)口職責(zé)。

　　以服務(wù)為根本 推動自覺擔(dān)負初心

　　人無誠信無以立足，業(yè)無誠信難以長興。誠信守業(yè)是中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)，是社會關(guān)系的基石，也是所有企業(yè)都應(yīng)遵循的發(fā)展原則。對財達證券而言，誠信一直是財達人秉承的精神理念，是一切價值的根基和最大財富，也是公司始終遵循的發(fā)展原則，而專業(yè)則是我們對自身知識不斷積累和儲備的一種高標準要求，是為客戶資產(chǎn)保駕護航的能力。

　　財達證券堅持以客戶為中心，持續(xù)為客戶提供精準專業(yè)服務(wù)。為客戶提供一站式服務(wù)是我們的宗旨，在服務(wù)客戶中，時刻堅持多問一句——客戶還有什么需要？多想一點——是不是還有什么遺漏？同時積極倡導(dǎo)投資者“長期投資、價值投資、理性投資”，引導(dǎo)投資者“全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)”。通過建設(shè)投教基地、走進校園社區(qū)等活動，扎實開展投教工作，加大投資者教育力度；并借助參加中央電視臺《股東來了》活動以及CCTV2《交易時間》欄目，積極面向全國的社會公眾，以投資者喜聞樂見的競賽形式普及權(quán)益保護知識，獲得上級監(jiān)管部門的高度認可。

　　財達證券堅守“服務(wù)實體經(jīng)濟”的金融本質(zhì)，持續(xù)增強服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的能力。持續(xù)加快改革創(chuàng)新步伐，全力推進轉(zhuǎn)型升級，形成了以經(jīng)紀、信用、固收三大支柱業(yè)務(wù)為主體，以投行、資管創(chuàng)新業(yè)務(wù)為兩翼的發(fā)展格局，充分發(fā)揮資本中介平臺的功能優(yōu)勢，在推薦上市、再融資、債券融資、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)證券化等多業(yè)務(wù)領(lǐng)域，構(gòu)建全鏈條金融服務(wù)體系。特別是2019年以來，公司以投行業(yè)務(wù)為突破，集中力量服務(wù)企業(yè)、服務(wù)實體，全年累計完成信用債券承銷31期，承銷金額138.16億元，承銷金額行業(yè)排名第48位，承銷家數(shù)行業(yè)排名從2015年的第84位上升到目前的第39位；地方債發(fā)行服務(wù)繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢，參團22個省市地區(qū)的地方債發(fā)行，累計完成投標量超過1.5萬億元，中標55期，累計中標量62.30億元，承銷排名在滬、深證券交易所及銀行間市場均進入券商前20位，獲評上交所2019年度地方政府債券優(yōu)秀承銷商。堅守服務(wù)河北、服務(wù)實體經(jīng)濟的初心，始終將自身發(fā)展壯大與更好地服務(wù)河北實體經(jīng)濟發(fā)展相結(jié)合，對于支持省內(nèi)重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的資本中介業(yè)務(wù)給予激勵政策傾斜，并堅持以經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)網(wǎng)點為基礎(chǔ)，積極為各企業(yè)提供債券融資、企業(yè)上市、并購重組等業(yè)務(wù)咨詢與服務(wù)工作，充分發(fā)揮好河北唯一法人券商的資本中介平臺功能。

　　打造金融扶貧新模式，全力打贏脫貧攻堅戰(zhàn)。財達證券更加注重結(jié)合自身行業(yè)特色和功能作用，充分發(fā)揮證券公司資本中介服務(wù)優(yōu)勢，全力以赴投身河北豐寧、威縣、淶源3個國家級貧困縣脫貧攻堅工作，大力推進項目扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、智力扶貧的三大立體幫扶模式，累計投入幫扶資金2300余萬元，全力助推全面打贏脫貧攻堅戰(zhàn)。財達證券的扶貧工作獲評河北省委“優(yōu)秀”評級，財達證券黨委書記、董事長榮獲“全省脫貧攻堅創(chuàng)新獎”。

　　以踐行行業(yè)文化為契機 努力實現(xiàn)發(fā)展愿景

　　“健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本”。財達證券根據(jù)中國證監(jiān)會《建設(shè)證券基金行業(yè)文化防范道德風(fēng)險工作綱要》要求，統(tǒng)一思想、凝聚共識，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，成立了文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，認真研究、積極謀劃，結(jié)合自身特點和實際，提煉總結(jié)自身的企業(yè)文化理念體系，研究制訂《財達證券股份有限公司建設(shè)公司企業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作方案》，堅持以職業(yè)操守為內(nèi)生約束力，以日臻完備的制度為保障力，以合規(guī)問責(zé)為震懾力，以紀檢巡察為監(jiān)督力的綜合配套體系，進一步明確公司企業(yè)文化的改進提升計劃，不斷提升公司文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

　　堅持以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，確保道路不偏、方向不變。進一步深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大及十九屆二中、三中、四中全會精神，持續(xù)推進“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化、制度化，深入轉(zhuǎn)化“不忘初心、牢記使命”主題教育成果，納為文化內(nèi)涵，持續(xù)強化“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，鞏固提升公司“服務(wù)客戶、成就員工、回饋股東、奉獻社會”的企業(yè)使命。

　　進一步推動公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展，確保改革發(fā)展取得新成就。進一步強化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化融入公司治理機制，建立與公司發(fā)展理念融合發(fā)展的評價機制，以制度建設(shè)承載文化理念，進一步建立健全規(guī)范化、標準化、系統(tǒng)化、流程化的管理制度體系，并將此嵌入公司業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理之中，實現(xiàn)人員和業(yè)務(wù)的一體化、全覆蓋管理，不斷完善公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略的切合度。

　　進一步建立資金保障措施，筑牢文化發(fā)展的基石。大力支持公司理念文化系統(tǒng)、視覺文化系統(tǒng)、行為文化系統(tǒng)建設(shè)，鍥而不舍地提煉、總結(jié)、傳承公司理念文化，加強視覺文化規(guī)范化、標準化統(tǒng)一管理，精確規(guī)范公司標識（LOGO）、營業(yè)場所環(huán)境、職場環(huán)境的標準化建設(shè)，制定切實符合財達特色的行為文化系統(tǒng)，規(guī)范行為識別系統(tǒng)實施細則，加大對企業(yè)文化、職業(yè)道德的引領(lǐng)。

　　進一步增強責(zé)任感、使命感、緊迫感，努力開創(chuàng)改革發(fā)展新局面。堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大任務(wù)，在市場開拓中逐步樹立公司的文化品牌，充分發(fā)揮公司文化的導(dǎo)向和激勵作用，為公司發(fā)展注入源源不斷的內(nèi)生動力，實現(xiàn)公司核心競爭力和文化軟實力的不斷提升，為實現(xiàn)公司跨越發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

　　風(fēng)雨兼程，財達證券以“誠實守信、規(guī)范發(fā)展”的經(jīng)營理念，憑借銳意進取的精神和堅持不懈的努力，一步一步發(fā)展壯大，走出了一條從小到大、從地方到全國、從經(jīng)紀類券商到綜合類券商的持續(xù)發(fā)展之路，業(yè)內(nèi)排名不斷提升、品牌聲譽不斷提高。展望未來，財達證券將進一步加強戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力、價值取向、精神品質(zhì)等方面的提煉和總結(jié)，不斷增強公司健康發(fā)展的韌勁和動力，抓緊新時代“堅持和完善繁榮發(fā)展社會主義先進文化的制度”大背景下的機遇和挑戰(zhàn)，真正把文化品牌影響轉(zhuǎn)換成為公司的競爭優(yōu)勢，形成具有生命力的理念認同、價值認同和文化認同，打造有特色、叫得響的文化品牌，為行業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)百花齊放、生機勃勃的局面貢獻力量，朝著“做一流券商、建金融高地、鑄百年財達”的企業(yè)愿景加快前行。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出）