海通證券被證監(jiān)會(huì)出具警示函監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）9月18日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布公告稱，因在申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中存在違規(guī)行為，對(duì)海通證券及韓麗、金天采取出具警示函監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)表示，發(fā)現(xiàn)海通證券在保薦中國天楹股份有限公司（下稱中國天楹）申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標(biāo)的金額占申請(qǐng)人凈資產(chǎn)的比例計(jì)算錯(cuò)誤，與實(shí)際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤報(bào)送的反饋回復(fù)關(guān)于該部分內(nèi)容的表述前后不一致；二是對(duì)中國天楹凈資產(chǎn)收益率計(jì)算錯(cuò)誤。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。