上交所對招商證券出具警示函 因受托管理“17華汽05債”存在違規(guī)

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）據(jù)上交所官網(wǎng)11月20日消息，上交所向招商證券出具了監(jiān)管警示函。根據(jù)該警示函，招商證券在“17華汽05債”的受托管理過程中，存在下述兩項違規(guī)行為：首先，未能及時履行受托管理人信息披露職責(zé)。華晨集團(tuán)于2020年陸續(xù)發(fā)生受到上交所通報批評的自律監(jiān)管措施、未能按時清償?shù)狡趥鶆?wù)、發(fā)生重大訴訟及有關(guān)資產(chǎn)被司法凍結(jié)、對重要子公司華晨中國汽車控股有限公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓等影響償債能力的重大事項。招商證券作為本次債券的受托管理人，未能切實履行受托管理人職責(zé)，未能及時出具并披露臨時受托管理事務(wù)報告。

　　其次，未能有效履行受托管理人信用風(fēng)險管理職責(zé)。根據(jù)募集說明書約定，“17華汽05債”應(yīng)于2020年10月23日到期兌付。截至目前，華晨集團(tuán)尚未完成“17華汽05債”的本金兌付。招商證券作為本期債券受托管理人，未能及時有效對華晨集團(tuán)的流動性風(fēng)險和償債能力重大不利變化進(jìn)行持續(xù)跟蹤監(jiān)測、排查和預(yù)警，未能在“17華汽05債”出現(xiàn)重大償債風(fēng)險時及時調(diào)整債券風(fēng)險分類。

　　上交所認(rèn)為，招商證券的上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》（下稱《掛牌規(guī)則》）第1.6條、第3.3.5條、第4.2.3條，《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）》（下稱《風(fēng)險管理指引》）第六條、第九條、第十八條、第二十一條、第三十三條的相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述行為的性質(zhì)及情節(jié)，根據(jù)《掛牌規(guī)則》第1.8條、第6.2條、第6.3條，《風(fēng)險管理指引》第五十六條的有關(guān)規(guī)定，上交所決定對招商證券予以書面警示。

　　上交所要求招商證券引以為戒，嚴(yán)格按照規(guī)定和約定，加強(qiáng)公司債券受托管理工作，切實履行受托管理職責(zé)，及時履行信息披露義務(wù)，切實保障債券持有人合法權(quán)益，維護(hù)債券市場正常秩序。