興業(yè)證券深圳分公司被深圳證監(jiān)局出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)22日消息，興業(yè)證券深圳分公司因存在變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未申請(qǐng)換領(lǐng)證券經(jīng)營(yíng)許可證等問題，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

　　深圳證監(jiān)局表示，興業(yè)證券深圳分公司上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。