合規(guī)管理不到位 華安證券分支機(jī)構(gòu)被福建證監(jiān)局出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）華安證券（600909）1月25日盤后公告，公司于近日收到福建證監(jiān)局對公司分支機(jī)構(gòu)出具的《關(guān)于對華安證券股份有限公司福州五四路證券營業(yè)部、陳曉玲采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱《決定》）。
　　《決定》顯示，經(jīng)查，華安證券福州五四路證券營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）及原營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳曉玲于2020年1月收到法院傳票，但未及時向福建證監(jiān)局報(bào)告涉及訴訟情況；營業(yè)部異常監(jiān)控系統(tǒng)存在同源委托預(yù)警的未處理記錄458條，營業(yè)部未按照證監(jiān)會關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求對前述預(yù)警記錄進(jìn)行處理并采取管控措施。
　　上述行為反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了中國證監(jiān)會《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十五條規(guī)定。陳曉玲作為時任營業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有直接管理責(zé)任。
　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對營業(yè)部及原營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳曉玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，嚴(yán)格落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，認(rèn)真執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度；陳曉玲應(yīng)　當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)務(wù)有關(guān)法律法規(guī)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。