浙商證券重慶分公司負責人兼職酒店經(jīng)理掙外快被罰

　　中證網(wǎng)訊（記者 馬爽）重慶證監(jiān)局近期發(fā)布《關(guān)于對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對陳健采取出具警示函措施的決定》稱，發(fā)現(xiàn)陳健在擔任浙商證券股份有限公司重慶分公司負責人期間，擔任重慶佰富江景度假酒店有限公司經(jīng)理，存在在其他營利性機構(gòu)兼職的行為，反映出浙商證券部控制不完善、合規(guī)管理不到位。      

　　重慶證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，決定對浙商證券、陳健分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。