國泰君安黨委書記、董事長賀青：打造“受人尊敬”證券公司 爭當(dāng)行業(yè)文化建設(shè)排頭兵

　　證券行業(yè)文化是中國特色社會(huì)主義文化的重要組成部分，貫徹落實(shí)“誠信、合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健”價(jià)值理念是證券行業(yè)“堅(jiān)定文化自信”的集中體現(xiàn)。近日國泰君安證券股份有限公司（簡稱“國泰君安”）黨委書記、董事長賀青在接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，自2019年證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開以來，國泰君安作為行業(yè)領(lǐng)先的國有證券公司，帶頭貫徹落實(shí)會(huì)議精神，全面推進(jìn)行業(yè)文化在公司落地踐行，有力引領(lǐng)和保障公司持續(xù)健康發(fā)展。

　　賀青指出，2021年是“十四五”開局之年、全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程的開啟之年，是資本市場三十而立再出發(fā)的開局之年，也是國泰君安實(shí)施“三個(gè)三年三步走”戰(zhàn)略路徑構(gòu)想的關(guān)鍵之年。國泰君安立足新發(fā)展階段，深化對行業(yè)文化建設(shè)意義的認(rèn)識(shí)，全面剖析行業(yè)文化問題成因，提出以“四要四不要”為重點(diǎn)的文化建設(shè)思路，加快打造“受人尊敬”的證券公司，努力在行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

　　切實(shí)提高站位 進(jìn)一步把握行業(yè)文化建設(shè)的重要意義

　　我國資本市場在改革開放中逐步發(fā)展壯大，現(xiàn)有行業(yè)文化中的一些問題、現(xiàn)象既帶有傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想的“胎記”，也有歐美證券行業(yè)“舶來”理念的烙印。賀青認(rèn)為，當(dāng)前證券行業(yè)落實(shí)“堅(jiān)定文化自信”的政治要求，必然要站在“兩個(gè)大局”高度，貫徹社會(huì)主義核心價(jià)值觀，繼承發(fā)揚(yáng)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和革命文化，進(jìn)一步推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，增強(qiáng)行業(yè)文化的政治性、先進(jìn)性、時(shí)空性，加快形成規(guī)范配套、有效適用的中國特色社會(huì)主義證券行業(yè)文化，為行業(yè)立足新發(fā)展階段、把握新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局提供更多“自信”和“力量”。

　　賀青指出，新發(fā)展階段是我國實(shí)現(xiàn)從站起來、富起來到強(qiáng)起來的歷史性跨越的新階段，必須堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢，更加需要以直接融資為特征的資本市場有所作為，踐行應(yīng)有的使命擔(dān)當(dāng)，包括發(fā)揮市場化的資源配置功能，發(fā)揮資本市場特有的激勵(lì)約束機(jī)制作用。我國證券行業(yè)經(jīng)過長期發(fā)展，在市場規(guī)模、體系結(jié)構(gòu)、發(fā)展質(zhì)量和開放水平等方面實(shí)現(xiàn)了歷史性突破，基本具備踐行新發(fā)展階段使命擔(dān)當(dāng)?shù)摹坝矖l件”。但文化“軟實(shí)力”發(fā)展相對滯后，某些不合時(shí)宜甚至錯(cuò)誤的價(jià)值觀、發(fā)展觀、風(fēng)險(xiǎn)觀成為制約推進(jìn)新階段新任務(wù)的瓶頸。自2019年證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開以來，行業(yè)各方加快推進(jìn)文化建設(shè)，取得明顯成效，但與引領(lǐng)保障新階段使命擔(dān)當(dāng)?shù)囊�求相比，仍需進(jìn)一步加大推進(jìn)力度。

　　國泰君安牢牢把握資本市場發(fā)展重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，響應(yīng)對接資本市場在新發(fā)展階段的使命擔(dān)當(dāng)，提出“三個(gè)三年三步走”的戰(zhàn)略路徑構(gòu)想，努力打造“受人尊敬、全面領(lǐng)先、具有國際競爭力的現(xiàn)代投資銀行”。賀青表示，唯有對國家、民族、社會(huì)和行業(yè)有更多正向的價(jià)值創(chuàng)造和引領(lǐng)，更多彰顯企業(yè)社會(huì)責(zé)任，更多增加廣大客戶和股東的獲得感，才能真正做到受人尊敬；唯有受人尊敬才能讓公司走得好、走得遠(yuǎn)，成功穿越市場周期，真正實(shí)現(xiàn)“基業(yè)長青、永立潮頭”。

　　直面現(xiàn)實(shí)問題 進(jìn)一步剖析行業(yè)文化頑癥的深層原因

　　賀青指出，落實(shí)行業(yè)文化建設(shè)要求主要面臨三個(gè)方面突出矛盾：一是在宗旨理念上，存在追求行業(yè)、企業(yè)自身快速發(fā)展與服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、增進(jìn)民生福祉、增加客戶獲得感的矛盾。從資本市場長期發(fā)展實(shí)際看，證券行業(yè)從早期助力國企改制脫困到今天支持國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、國資國企改革和脫貧攻堅(jiān)等國家戰(zhàn)略，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的覆蓋面和深度持續(xù)拓展。但面對新發(fā)展階段的新要求，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、增進(jìn)民生福祉方面仍需加倍努力。

　　二是在經(jīng)營理念上，存在短期主義和長期主義的矛盾，以及創(chuàng)新導(dǎo)向與防范風(fēng)險(xiǎn)的矛盾。當(dāng)前，證券行業(yè)已是高度市場化的行業(yè)。在實(shí)際經(jīng)營中，證券公司時(shí)刻面臨市場競爭壓力，業(yè)務(wù)人員背負(fù)較高的業(yè)績指標(biāo)，有效提升了證券公司和從業(yè)人員的競爭意識(shí)、工作效率。但激烈的競爭也導(dǎo)致部分證券公司在經(jīng)營模式上走“以業(yè)務(wù)為中心”“以收入為導(dǎo)向”的短期主義路線，采取底線競爭、急功近利甚至涸澤而漁的激進(jìn)業(yè)務(wù)策略。

　　三是在管理理念上，存在績效導(dǎo)向與過度激勵(lì)的矛盾，以及培養(yǎng)領(lǐng)軍人物與弘揚(yáng)集體主義、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神的矛盾。證券市場建立之初，為擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、平均主義思維影響，強(qiáng)化市場機(jī)制作用，證券公司普遍強(qiáng)調(diào)薪酬與業(yè)績緊密掛鉤，推崇業(yè)務(wù)精英的地位作用。這的確吸引了一大批有志于實(shí)現(xiàn)個(gè)人理想抱負(fù)的優(yōu)秀人才加入證券行業(yè)，有效激勵(lì)從業(yè)人員奮發(fā)圖強(qiáng)，有力推動(dòng)了行業(yè)快速發(fā)展，但也在一定程度上造成了重利輕義、小富即安以及個(gè)人英雄主義等現(xiàn)象，影響了行業(yè)、企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

　　在賀青看來，產(chǎn)生這些問題矛盾與證券作為虛擬資本的特性有關(guān)，更與我國資本市場發(fā)展歷程和環(huán)境有關(guān)。幾十年來，證券行業(yè)除了體量規(guī)模劇增外，還歷經(jīng)了股權(quán)分置、股票發(fā)行制度等多次重大改革，承受“8·10”事件、“3·27”國債期貨事件等重大風(fēng)險(xiǎn)事件沖擊。而在市場急劇擴(kuò)張、規(guī)則不斷調(diào)整、危機(jī)加劇波動(dòng)的同時(shí)，包括法制和文化在內(nèi)的規(guī)范性建設(shè)相對滯后，難免造成一些市場參與者產(chǎn)生過度追求經(jīng)濟(jì)利益、短期利益等錯(cuò)誤的思想觀念和行為方式。此外，我國資本市場借鑒學(xué)習(xí)歐美資本市場制度和理念，往往在潛移默化中習(xí)得歐美等自由市場經(jīng)濟(jì)國家證券行業(yè)價(jià)值傾向，過于強(qiáng)調(diào)行業(yè)利益、自由和創(chuàng)新等。

　　“問題的產(chǎn)生有其客觀、現(xiàn)實(shí)的歷史和環(huán)境因素�！辟R青認(rèn)為，個(gè)別思想文化理念在今天看來是一種問題，但在資本市場特定發(fā)展階段發(fā)揮過積極的作用，因此必須歷史地、辯證地看待這些問題及其成因，不可機(jī)械武斷、求全責(zé)備，要基于新發(fā)展階段的新要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)文化建設(shè)問題的解決。

　　要堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體造福人民 深耕細(xì)作守正創(chuàng)新

　　賀青坦言，國泰君安伴隨資本市場發(fā)展20多年，在文化建設(shè)方面也或多或少存在上述矛盾問題。國泰君安按照國家“十四五”規(guī)劃綱要和《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》精神要求，堅(jiān)持把公司“三個(gè)三年三步走”戰(zhàn)略路徑構(gòu)想與社會(huì)主義現(xiàn)代化國家建設(shè)新征程相結(jié)合、把各項(xiàng)業(yè)務(wù)與服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和滿足人民日益增長的財(cái)富管理需求相結(jié)合，踐行“四要四不要”的文化建設(shè)思路，旗幟鮮明地倡導(dǎo)正確的行業(yè)價(jià)值理念。

　　“國泰君安要堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體、造福人民，拒絕脫實(shí)向虛、自我服務(wù)�！辟R青表示，國泰君安要更加全面有力地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，做實(shí)“金融報(bào)國”理念，當(dāng)好科技創(chuàng)新“好伙伴”，加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的支持力度，推動(dòng)公司母基金等內(nèi)外部買方投資力量共同服務(wù)企業(yè)客戶，暢通科技型企業(yè)國內(nèi)上市融資渠道，為科創(chuàng)企業(yè)提供全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)。當(dāng)好區(qū)域發(fā)展“推動(dòng)者”，以京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)為重點(diǎn)，提升區(qū)域創(chuàng)新策源能力和全球資源配置能力。當(dāng)好社會(huì)責(zé)任“踐行者”，加大對綠色企業(yè)股債融資服務(wù)力度，繼續(xù)保持碳金融交易市場領(lǐng)先地位，助力實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)；貫徹落實(shí)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，探索實(shí)踐“金融+公益”新模式，持續(xù)推進(jìn)公益性幫扶。

　　在客戶服務(wù)方面，賀青表示，國泰君安增強(qiáng)普通投資者獲得感。當(dāng)好資本市場“看門人”，認(rèn)真履行中介把關(guān)責(zé)任，強(qiáng)化與注冊制相匹配的理念、組織和能力，努力為投資者提供更有價(jià)值的標(biāo)的。當(dāng)好社會(huì)財(cái)富“管理者”，著力打造站在買方角度服務(wù)客戶的能力，主動(dòng)從銷售導(dǎo)向的賣方服務(wù)轉(zhuǎn)向客戶資產(chǎn)配置和保值增值的買方服務(wù)，加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)金融產(chǎn)品供給與配置，探索與客戶收益捆綁的收費(fèi)模式，努力為客戶提供長期持續(xù)穩(wěn)健回報(bào)的理財(cái)服務(wù)。

　　“要堅(jiān)持深耕細(xì)作、守正創(chuàng)新，不要短期主義、劍走偏鋒”。根據(jù)賀青介紹，國泰君安持續(xù)增強(qiáng)綜合化服務(wù)能力，大力推進(jìn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、股權(quán)融資業(yè)務(wù)、買方業(yè)務(wù)和客需業(yè)務(wù)建設(shè)，加快補(bǔ)齊業(yè)務(wù)發(fā)展短板，確保各項(xiàng)核心業(yè)務(wù)同處高水平狀態(tài)，便于業(yè)務(wù)相互支撐匹配；在符合利益沖突管理等合規(guī)要求的前提下，打通不同業(yè)務(wù)間壁壘，真正做到從“以牌照為中心”向“以客戶為中心”轉(zhuǎn)變，提升長期綜合金融服務(wù)水平，有效滿足客戶不同階段、不同層面業(yè)務(wù)需求。堅(jiān)持統(tǒng)籌創(chuàng)新與安全。認(rèn)真落實(shí)公司鼓勵(lì)積極創(chuàng)新的實(shí)施方案，用好創(chuàng)新專項(xiàng)孵化基金、創(chuàng)新專項(xiàng)激勵(lì)薪酬包，旗幟鮮明為創(chuàng)新者加油，鼓勵(lì)干部人才放下包袱、揭榜掛帥，推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。

　　要堅(jiān)持綜合激勵(lì)協(xié)同協(xié)作 堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、理論武裝

　　在公司管理方面，賀青指出，國泰君安要堅(jiān)持綜合激勵(lì)、協(xié)同協(xié)作，不要過度激勵(lì)、個(gè)人主義。在物質(zhì)激勵(lì)方面，調(diào)整優(yōu)化激勵(lì)結(jié)構(gòu)，對于核心人才，按照兼顧當(dāng)前和長遠(yuǎn)原則，穩(wěn)步實(shí)施首輪A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，推動(dòng)員工持股改革不斷深化，實(shí)現(xiàn)核心人才與公司發(fā)展的深度捆綁；對于全體員工，按照抬底、擴(kuò)中、限高的原則，做好“加減乘除”，合理設(shè)定員工收入差異程度，既要體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的導(dǎo)向，也要讓廣大員工伴隨公司發(fā)展壯大感受到更多的安全感、獲得感、幸福感。在精神激勵(lì)方面，積極實(shí)施公司榮譽(yù)體系管理辦法，大力推廣宣傳先進(jìn)典型事跡，增強(qiáng)先進(jìn)員工的榮譽(yù)感、自豪感和責(zé)任感，營造全員學(xué)習(xí)先進(jìn)、爭做先進(jìn)的良好氛圍。

　　“把協(xié)同協(xié)作上升為公司的經(jīng)營哲學(xué)。完善協(xié)同協(xié)作體系，聚焦客戶綜合金融服務(wù)需求，優(yōu)化綜合金融服務(wù)流程，圍繞客戶分類、需求分析、產(chǎn)品供給、投研服務(wù)、交易組織等工作環(huán)節(jié)，明確協(xié)同事項(xiàng)，厘清各業(yè)務(wù)單元職責(zé)，提升協(xié)同效能�！辟R青表示，國泰君安優(yōu)化協(xié)同協(xié)作機(jī)制，發(fā)揮好考核激勵(lì)的“指揮棒”、數(shù)字技術(shù)的“助推器”、財(cái)務(wù)管理的“儀表盤”作用；做實(shí)零售客戶、企業(yè)客戶、機(jī)構(gòu)客戶和跨境業(yè)務(wù)四大協(xié)同發(fā)展委員會(huì)，建立聯(lián)動(dòng)共享和沖突解決機(jī)制，破除本位主義、山頭主義，打通高效賦能的“最后一公里”。

　　最后，賀青強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、理論武裝，不要隨波逐流、放棄斗爭。國泰君安堅(jiān)持以黨的政治建設(shè)和思想建設(shè)指導(dǎo)文化建設(shè)。貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，結(jié)合正在開展的黨史學(xué)習(xí)教育，把學(xué)習(xí)弘揚(yáng)井岡山精神、長征精神、遵義會(huì)議精神、延安精神、西柏坡精神、紅巖精神、抗美援朝精神、“兩彈一星”精神、特區(qū)精神、抗洪精神、抗震救災(zāi)精神、抗疫精神等偉大精神融入文化建設(shè)之中，以中國共產(chǎn)黨人的精神譜系滋養(yǎng)公司文化底蘊(yùn)；繼承發(fā)揚(yáng)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，宣傳倡導(dǎo)“厚德載物”“利者，義之合也”“不義而富且貴，于我如浮云”“貨悖而入者，亦悖而出”等正確處理財(cái)富與德行關(guān)系的價(jià)值理念，鼓勵(lì)廣大員工把良好工作環(huán)境和待遇轉(zhuǎn)化為奮力拼搏的動(dòng)力和為國家、社會(huì)做出更大貢獻(xiàn)的熱情。（本專欄由中國證券報(bào)與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出）