中證協(xié)：券商應建立完善聲譽風險管理制度機制

　　中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》（下稱《指引》），要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制�！吨敢�》自發(fā)布之日起實施。

　　中證協(xié)表示，聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產(chǎn)，是證券公司核心競爭力的構(gòu)成要素，也是確�？沙掷m(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設，對于推動建立行業(yè)聲譽約束機制，維護行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)，實現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

　　《指引》明確了聲譽風險治理架構(gòu)及各責任主體的職責分工，指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯(lián)動協(xié)作的管理架構(gòu)和運行機制，同時要求證券公司建立新聞發(fā)言人制度，規(guī)范公司新聞發(fā)布工作。

　　《指引》還要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制，在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理領域充分考慮聲譽風險，從識別、評估、控制、監(jiān)測、應對、報告等環(huán)節(jié)實施聲譽風險的全流程管控。

　　管理方面，根據(jù)《指引》，證券公司需建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內(nèi)控監(jiān)督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時公司應將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業(yè)人員道德風險。

　　中證協(xié)表示，證券公司應對照《指引》，將相關要求切實落實到具體業(yè)務和人員行為規(guī)范，加強公司及工作人員聲譽風險管理，不斷優(yōu)化完善制度機制，持續(xù)提升從業(yè)人員道德水平，有效防范應對聲譽風險。

　　下一階段，中證協(xié)將會同監(jiān)管部門開展培訓和交流，做好相關規(guī)則解讀，推動行業(yè)建立健全聲譽風險管理體系，強化風險管理能力，為行業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展夯實基礎。