東北證券收監(jiān)管警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對東北證券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定。決定書顯示，經(jīng)查，該分公司存在以下行為: 一是新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況；三是參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責(zé)。以上行為表明該分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。 

　　天津證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第十條第一 款、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款、第三款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對東北證券天津分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。東北證券天津分公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改工作，并向天津證監(jiān)局提交書面報告。

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，早在2021年5月，東北證券曾公告稱，公司收到了山東監(jiān)管局出具的警示函監(jiān)管措施。處罰決定顯示，經(jīng)查，山東如意科技集團(tuán)有限公司2020年年度報告存在以下問題：一是未如實(shí)披露報告期內(nèi)“18如意01”債券回售選擇權(quán)的實(shí)施情況；二是未如實(shí)披露報告期內(nèi)履行募集說明書相關(guān)約定或承諾的情況、償債計劃的變化情況和對債券持有人利益的影響、逾期有息債務(wù)的進(jìn)展情況等事項(xiàng)。東北證券作為債券受托管理人，未充分履行督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)的職責(zé)。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十九條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對東北證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。