國聯(lián)證券董事長、總裁葛小波：堅守“行”文化體系 助推高質(zhì)量發(fā)展

　　企業(yè)要想行穩(wěn)致遠，離不開優(yōu)秀的企業(yè)文化作“根基”。日前，國聯(lián)證券股份有限公司（簡稱“國聯(lián)證券”）董事長、總裁葛小波在接受中國證券報記者專訪時表示，文化是戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、價值取向、專業(yè)實力、精神品質(zhì)等方面的綜合表征，是企業(yè)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的底氣所在、力量之源。新時代，新征程，緊扣金融行業(yè)核心任務(wù)，證券行業(yè)深刻理解并踐行行業(yè)文化，有著不可替代的必要性。

　　葛小波指出，國聯(lián)證券形成了具有公司特色的“行”文化理念及工作體系，激發(fā)組織活力，提供發(fā)展動能。三年來，歷經(jīng)A股IPO、非公開發(fā)行，國聯(lián)證券資本實力、抗風險能力、盈利能力持續(xù)提升；財富管理形成自身的服務(wù)體系和模式，客戶結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，“大方向”基金投顧最高規(guī)模突破百億元，持續(xù)名列行業(yè)前茅；資產(chǎn)管理規(guī)�？焖佘S升，首次邁上千億元大臺階；投行業(yè)務(wù)強化服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略，完成了具有市場影響力的聞泰項目和京東方定增項目；固定收益及股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)正在形成新的增長動能。高質(zhì)量文化建設(shè)正在為國聯(lián)證券轉(zhuǎn)型發(fā)展注入新動能、提供新支撐。

　　德行守正 厚植文化基因

　　“國聯(lián)證券將黨建寫入章程，充分發(fā)揮黨組織的政治核心和領(lǐng)導(dǎo)核心作用，筑牢國有證券公司文化建設(shè)‘根’與‘魂’�！备鹦〔ū硎�，公司黨委及班子成員成立文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，擔負起文化建設(shè)主體責任，形成以黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)理層積極參與、各業(yè)務(wù)條線具體實施的企業(yè)文化建設(shè)機制；以上市代碼“1456”為基礎(chǔ)，積極構(gòu)建“先鋒·行1456”黨建品牌工作體系，推動在政治思想、組織建設(shè)、作風紀律等方面與文化建設(shè)互融互促，黨建案例被“中國金融業(yè)黨的建設(shè)與思想文化建設(shè)調(diào)研成果庫”收錄。

　　1992年，國聯(lián)證券成立于被譽為“太湖明珠”的無錫，其前身為無錫市證券公司。在30年發(fā)展歷程中，國聯(lián)證券傳承無錫百年工商文明精神，歷經(jīng)了“大膽實踐、迅速發(fā)展”“陷入困境、規(guī)范穩(wěn)健”“強化內(nèi)控、專業(yè)立身”“誠信經(jīng)營、走向全國”“守正創(chuàng)新、改革轉(zhuǎn)型”五個階段，從地方性經(jīng)紀類證券公司發(fā)展成長為一家全國性綜合類證券公司。

　　葛小波表示，一路走來，國聯(lián)證券總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，開展文化建設(shè)大討論，積淀文化內(nèi)涵，深植“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念和“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”核心理念，構(gòu)建形成了以“先鋒·行”黨建品牌為引領(lǐng)，以“因您而行”為核心價值觀，以“誠信、穩(wěn)健、開放、創(chuàng)新”為經(jīng)營理念，以“志行、慎行、諳行、偕行、篤行、創(chuàng)行、智行、善行”為具體抓手的具有國聯(lián)特色的“行”文化理念及工作體系，以文化之“德”，指引公司創(chuàng)新轉(zhuǎn)型之“行”，開啟國聯(lián)證券市場化改革和二次創(chuàng)業(yè)新征程。

　　此外，國聯(lián)證券前后三次更新完善企業(yè)文化視覺識別系統(tǒng)，結(jié)合公司發(fā)展階段煥新文化品牌符號；形成“一冊一片一廳”文化載體，打造“兩微一網(wǎng)一端”宣傳主陣地，豐富、傳播公司文化內(nèi)涵；傳播公司經(jīng)營發(fā)展亮點、文化建設(shè)成果，講好“國聯(lián)故事”，維護和宣傳行業(yè)文化形象。

　　知“行”合一 激發(fā)組織活力

　　立志方能行千里。在實踐中，國聯(lián)證券將文化建設(shè)與公司戰(zhàn)略協(xié)同融合，在價值取向、業(yè)務(wù)理念等方面牢固樹立與實體經(jīng)濟共生共榮的意識，真正回歸業(yè)務(wù)本源。

　　葛小波指出，國聯(lián)證券通過推進泛財富管理轉(zhuǎn)型、資本中介戰(zhàn)略、“投行+投資”戰(zhàn)略以及科技金融戰(zhàn)略“四大戰(zhàn)略”，全面助推公司轉(zhuǎn)型升級，回歸金融本源，服務(wù)國家戰(zhàn)略及實體經(jīng)濟發(fā)展，服務(wù)居民投資理財，助力實現(xiàn)共同富裕。公司治理方面，國聯(lián)證券將文化建設(shè)寫入公司章程，進一步明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層在企業(yè)文化建設(shè)工作中的相關(guān)職責；制定《國聯(lián)證券企業(yè)文化建設(shè)管理制度》，提出文化建設(shè)總體目標、工作思路、重點任務(wù)和機制保障。

　　“在轉(zhuǎn)型創(chuàng)新過程中，國聯(lián)證券始終緊控合規(guī)風險之弦，謹慎行之。公司不斷建立健全與文化建設(shè)、道德風險防范有關(guān)的制度機制，充實合規(guī)法務(wù)、風險管理隊伍，將文化理念融入各項管理制度、業(yè)務(wù)流程和經(jīng)營管理日常工作，全面優(yōu)化制度、流程和授權(quán)體系，構(gòu)建完善信用風險評級體系�！备鹦〔ū硎�，公司堅持“風險可測、可控、可承受”原則，合規(guī)審慎開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)；完善廉潔從業(yè)管理制度體系等。此外，還完善收入遞延支付機制，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，加強聲譽風險管理，建立健全制度體系，科學(xué)化、體系化管理聲譽風險。

　　證券行業(yè)是金融創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域。國聯(lián)證券成立培訓(xùn)中心，搭建外部專家及內(nèi)訓(xùn)師隊伍，打造學(xué)習型組織，針對不同階段員工開設(shè)了系列業(yè)務(wù)能力提升課程，弘揚專業(yè)精神，建立《國聯(lián)證券員工執(zhí)業(yè)行為守則》以及各類業(yè)務(wù)制度管理辦法，積極發(fā)揮行業(yè)“智庫”作用，充分發(fā)揮股權(quán)衍生品專業(yè)優(yōu)勢，參與完成了上海證券交易所關(guān)于《場外期權(quán)風險與監(jiān)管體系》課題研究；在中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司交易報告庫建設(shè)過程中積極配合數(shù)據(jù)標準化、接口電子化等一系列工作。

　　國聯(lián)證券注重平衡各方利益，致力于與股東、客戶、員工攜手偕行。葛小波介紹，國聯(lián)證券在內(nèi)部倡導(dǎo)合伙人文化，通過將文化建設(shè)與人才隊伍建設(shè)有機結(jié)合，積極打造“團結(jié)協(xié)作、多元包容”的精神氛圍；以市場化改革為抓手，強化專業(yè)骨干和關(guān)鍵崗位人才引進，基本形成“領(lǐng)軍將才、中堅骨干、潛力新兵”層次清晰健全的人才梯隊，并以薪酬能增能減的市場化考核機制“考”出內(nèi)生動力；設(shè)立年度業(yè)務(wù)協(xié)同獎，完善協(xié)同機制，調(diào)動一切資源、激活全部力量、融合關(guān)鍵環(huán)節(jié)，推動協(xié)同創(chuàng)效。為建立和完善員工與公司利益共享、風險共擔的長效激勵機制，進一步挖掘人才潛力，提升公司核心競爭力，目前國聯(lián)證券正在籌設(shè)H股員工持股計劃。

　　“行”穩(wěn)致遠 增強健康發(fā)展韌勁和動力

　　聚焦服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略，國聯(lián)證券投行子公司積極從通道型投行向產(chǎn)業(yè)型投行轉(zhuǎn)型，用產(chǎn)業(yè)思維服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。葛小波介紹，國聯(lián)證券完成了迄今為止A股市場最大規(guī)模的半導(dǎo)體行業(yè)并購交易，即聞泰科技收購安世半導(dǎo)體，并牽頭促成了聞泰科技5G智能終端及半導(dǎo)體研發(fā)制造項目落戶無錫高新區(qū)，有力填補了其在智能終端等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)空白，為打造世界級集成電路產(chǎn)業(yè)集群和整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作出了貢獻。國聯(lián)證券還承做、發(fā)行了綠色債券、疫情防控債券、紓困專項債券、數(shù)字經(jīng)濟公司債券等多個有特色、創(chuàng)新型金融產(chǎn)品。

　　國聯(lián)證券積極搶抓“碳達峰、碳中和”機遇，多途徑構(gòu)建綠色金融服務(wù)綜合競爭力，還聯(lián)合中證指數(shù)公司和中債估值中心，分別推出“中證無錫發(fā)展主題指數(shù)”“中證蘇錫常發(fā)展主題指數(shù)”和“中債-國聯(lián)證券長三角精選短期債券平衡指數(shù)”，為機構(gòu)投資者提供分散度高、主題明確的投資標的，引導(dǎo)區(qū)域上市公司價值重估，為區(qū)域債券發(fā)行主體注入增量資金，助力蘇錫常、長三角一體化發(fā)展。

　　“財富管理轉(zhuǎn)型是國聯(lián)證券及證券行業(yè)重要的發(fā)展方向。國聯(lián)證券將基金投顧作為戰(zhàn)略業(yè)務(wù)，是首批獲得公募基金投顧業(yè)務(wù)試點資格的7家證券公司之一，試點兩年間打造了‘5+N’策略體系，開創(chuàng)了ToB業(yè)務(wù)模式，逐步建立起買方思維的財富管理業(yè)務(wù)模式，基金投顧規(guī)模行業(yè)領(lǐng)先。”葛小波表示，公司建立全業(yè)務(wù)鏈的財富管理服務(wù)體系，夯實客戶基礎(chǔ)，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)；聚焦“小B大C”定位，加強私募服務(wù)生態(tài)鏈建設(shè)，強化提升產(chǎn)品研究和資產(chǎn)配置能力，泛財富管理體系初見雛形；創(chuàng)設(shè)各類掛鉤類型的浮動收益產(chǎn)品，豐富客戶資產(chǎn)配置選擇。

　　金融科技正在為證券行業(yè)創(chuàng)新注入新動能。葛小波指出，國聯(lián)證券基金投顧業(yè)務(wù)在各試點證券公司中率先完成系統(tǒng)上線。依托金融行業(yè)科技與業(yè)務(wù)深度融合，提升私募客戶服務(wù)質(zhì)量，公司極速交易系統(tǒng)的交易速度行業(yè)領(lǐng)先，帶動私募業(yè)務(wù)快速增長；圍繞機構(gòu)客戶、高凈值客戶、長尾客戶需求，加快完善升級交易、投顧、營銷、客服等核心系統(tǒng)，打造差異化競爭力。

　　在信息安全方面，國聯(lián)證券從優(yōu)化信息系統(tǒng)架構(gòu)、規(guī)范管理制度流程、健全運行監(jiān)控體系、強化應(yīng)急處置能力四個方面著手。目前，國聯(lián)證券正在籌建金融科技子公司，未來將承擔母公司金融科技創(chuàng)新項目的研究和建設(shè)工作，主要側(cè)重于人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)在公司各業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的應(yīng)用，以提升客戶服務(wù)水平和經(jīng)營管理效率，使金融科技能力成為國聯(lián)證券的核心競爭力。

　　根據(jù)葛小波介紹，國聯(lián)證券作為金融國企，積極履行社會責任，秉持“善行致遠、和諧共生”的公益理念，以金融和教育為抓手，在“一司一縣”結(jié)對幫扶工作中積極發(fā)揮金融優(yōu)勢，累計幫助區(qū)域內(nèi)企業(yè)完成債券發(fā)行10次，融資金額48億元；在結(jié)對幫扶地區(qū)落實捐贈資金268萬元，捐建“國聯(lián)希望小屋”“留守兒童之家”，開展“青心護苗課堂”等活動，關(guān)愛留守兒童的學(xué)習生活。此外，積極融入中國證券業(yè)協(xié)會“證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動”，出資850萬元設(shè)立“國聯(lián)證券公益基金”，投向服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、開展慈善公益活動等重點領(lǐng)域。

　　“文”以載道，“行”穩(wěn)致遠。三十載風雨兼程，國聯(lián)證券始終以初心使命為筆，以國企擔當為墨，將“先鋒行、志行、慎行、諳行、偕行、篤行、創(chuàng)行、智行、善行”凝聚鑄就“因您而行”的文化核心。葛小波強調(diào)，證券行業(yè)文化建設(shè)工作已步入新征途，國聯(lián)證券將繼續(xù)以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化核心理念為“風向標”，在資本市場高質(zhì)量發(fā)展之路上奮楫篤行、勇立潮頭，用國聯(lián)文化譜寫全新詩篇。（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）