證監(jiān)會對華安證券采取出具警示函的措施

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）11月11日晚間，證監(jiān)會發(fā)布對華安證券采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會經(jīng)查發(fā)現(xiàn)華安證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項(xiàng)目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

證監(jiān)會認(rèn)為，華安證券上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、第二十三條、第二十八條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十八條規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求公司加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。