堅守金融報國初心 證券業(yè)助力實體經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮更積極作用

　　黨的二十大擘畫中國未來的發(fā)展藍圖，描繪了中國式現(xiàn)代化的宏偉愿景。證券行業(yè)信心滿懷奔赴新征程，踔厲奮發(fā)爭建新功勛。近日，上海證券報邀請國泰君安證券黨委書記、董事長賀青，海通證券黨委書記、董事長周杰，申萬宏源黨委書記、董事長劉健，中金公司黨委書記、首席執(zhí)行官黃朝暉，結(jié)合行業(yè)特點和工作實際，共同探討證券行業(yè)如何在新時代實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　上海證券報：2012年以來，我國資本市場對實體經(jīng)濟的適配性大幅增強，股債融資高速增長，上市公司高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。各位如何看待過去十年資本市場的發(fā)展態(tài)勢？證券公司如何有效發(fā)揮資本中介作用，服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展？

　　賀青：過去10年，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的廣度深度明顯提升，股票市場和債券市場規(guī)模分別增長238.9%和444.3%，股債融資累計達55萬億元。資本市場制度改革深入推進，高水平開放不斷擴大，市場主體質(zhì)量穩(wěn)步提高，正向著“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的目標大步前行。

　　國泰君安堅定踐行“金融報國”理念，按照“三個三年三步走”戰(zhàn)略構(gòu)想，不斷提升服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的質(zhì)效。一是聚焦先進制造業(yè)、新一代信息技術(shù)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，全力服務(wù)企業(yè)直接融資；二是加快落實《國泰君安服務(wù)共同富裕目標行動計劃（2022—2025）》，扎實推動共同富裕；三是推進實施《國泰君安踐行碳達峰與碳中和行動方案》，支持實體經(jīng)濟綠色高質(zhì)量發(fā)展；四是發(fā)揮全國網(wǎng)點布局優(yōu)勢，全面參與長三角、京津冀、粵港澳、海南自貿(mào)港等國家重點區(qū)域建設(shè)。

　　周杰：10年來，我國資本市場制度不斷革新，全面深化改革已取得重要突破，尤其是隨著注冊制改革試點穩(wěn)步推進，A股市場已經(jīng)實現(xiàn)了從核準制到注冊制的跨越，投融資功能顯著增強。在資本市場改革不斷深化的背景下，我國直接融資比重穩(wěn)步提高。直接融資的發(fā)展能更好地服務(wù)企業(yè)，尤其是新興企業(yè)的融資需求，為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提供助力。

　　隨著資本市場不斷發(fā)展，證券公司作為金融支持創(chuàng)新體系中的重要一環(huán)，應(yīng)充分發(fā)揮價值發(fā)現(xiàn)的功能，注重挖掘優(yōu)質(zhì)的科技創(chuàng)新企業(yè)，努力在服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮更積極的作用。

　　劉�。哼@10年來，資本市場“牽一發(fā)而動全身”的作用更加凸顯，呈現(xiàn)出一系列可喜變化：第一，資本市場通過推動金融市場由資金配置向資本配置轉(zhuǎn)型，支持了實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；第二，資本市場通過推動金融市場由不動產(chǎn)金融向動產(chǎn)金融轉(zhuǎn)型，支持了科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；第三，資本市場實現(xiàn)了規(guī)模擴張、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、功能提升的全方位高質(zhì)量發(fā)展，完成了從量變到質(zhì)變的跨越發(fā)展。

　　在資本市場服務(wù)國家戰(zhàn)略的過程中，證券中介一方面要服務(wù)資本市場發(fā)展，助力完善資本市場的基礎(chǔ)功能；另一方面要提升自身競爭力，尤其要提升在國際市場上的競爭力。

　　黃朝暉：我國資本市場改革步伐加快、發(fā)展突飛猛進。注冊制改革進一步激發(fā)了市場活力，多層次資本市場建設(shè)不斷取得突破，再融資、退市等基礎(chǔ)性制度安排不斷優(yōu)化，資本市場整體邁向更成熟的發(fā)展新階段。

　　中金公司積極發(fā)揮金融機構(gòu)為實體經(jīng)濟“輸血供氧”功能，通過股債融資、并購、投資基金、債務(wù)重組、資產(chǎn)管理等方式，全方位滿足實體經(jīng)濟融資需求。下一步，公司將繼續(xù)勇?lián)鷩�有控股金融機構(gòu)的職責使命，圍繞黨中央把經(jīng)濟發(fā)展的著力點放在實體經(jīng)濟上的決策部署，進一步引導金融資源配置到實體經(jīng)濟發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，為構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、推進新型工業(yè)化、提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性等作出貢獻。

　　上海證券報：黨的二十大報告提出“以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族偉大復興”，并強調(diào)“未來五年是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家開局起步的關(guān)鍵時期”。如何理解把握中國式現(xiàn)代化的豐富內(nèi)涵？在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家過程中，證券公司應(yīng)發(fā)揮哪些作用？

　　賀青：中國式現(xiàn)代化是立足中國的現(xiàn)代化，黨的二十大報告指明了中國式現(xiàn)代化的目標、特征和本質(zhì)要求。就內(nèi)涵理解上，中國式現(xiàn)代化一方面給中國未來發(fā)展指明了方向，另一方面也拓展了發(fā)展中國家走向現(xiàn)代化的途徑，為人類對更好社會制度的探索提供了中國方案。

　　作為資本市場最重要的中介機構(gòu)之一，證券公司要牢牢把握時代發(fā)展機遇，持續(xù)提升重點產(chǎn)業(yè)研究與服務(wù)能力，提供全生命周期的投融資綜合金融服務(wù)，全力支持科技自立自強和實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級；把滿足人民財富管理需求作為根本價值追求，為更多客戶提供優(yōu)質(zhì)、便捷、高效、友好的金融服務(wù)；打造更加全面、專業(yè)的境內(nèi)外機構(gòu)客戶服務(wù)體系，在中國資本市場對外開放的大潮中，勇敢地與國際競爭者同臺競技、力爭上游。

　　周杰：黨的二十大報告提出“堅持把發(fā)展經(jīng)濟的著力點放在實體經(jīng)濟上，推進新型工業(yè)化”。金融是實體經(jīng)濟發(fā)展的血脈，實體經(jīng)濟的發(fā)展離不開金融體系的支持，金融結(jié)構(gòu)要與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配。隨著我國工業(yè)體系逐步邁向創(chuàng)新驅(qū)動的高質(zhì)量發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對直接融資的需求相應(yīng)提高。

　　在中國式現(xiàn)代化的道路上，證券公司作為金融支持創(chuàng)新體系中的重要一環(huán)，既要繼續(xù)把握發(fā)展機遇，也要承擔更大的社會責任，通過打造更專業(yè)的大投行體系，精準對接市場各類主體的融資需求，助力資本市場發(fā)揮在資源配置中的作用，堅持以國家戰(zhàn)略需求為導向，服務(wù)高水平科技自立自強。

　　劉健：對證券公司而言：一是加大對國家戰(zhàn)略的服務(wù)力度，積極推動實體企業(yè)實現(xiàn)科創(chuàng)化、數(shù)字化、綠色化，推動我國產(chǎn)業(yè)鏈高端化，積極服務(wù)居民財富管理需求；二是以科創(chuàng)板業(yè)務(wù)為抓手，形成系統(tǒng)性的服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)模式，加速服務(wù)對象向科創(chuàng)主導產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；三是積極助力打造中國特色現(xiàn)代資本市場體系，積極服務(wù)注冊制改革，履行好資本市場中介作用，加快成為與注冊制要求相匹配的現(xiàn)代投資銀行；四是積極打造國際一流投行，不斷提升專業(yè)能力，積極走出去，促進境內(nèi)外業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，提升國際競爭力。

　　黃朝暉：黨的二十大報告首次系統(tǒng)闡述了中國式現(xiàn)代化的豐富內(nèi)涵，體現(xiàn)了鮮明的中國特色、中國風格、中國氣派。通過認真學習領(lǐng)悟中國式現(xiàn)代化的豐富內(nèi)涵，結(jié)合中金公司自身業(yè)務(wù)實際，我們認為應(yīng)重點把握其中蘊含的四個重要屬性：一是立足國情的獨特性；二是協(xié)調(diào)發(fā)展的平衡性；三是人與自然的和諧性；四是人類文明的兼容性。

　　結(jié)合證券行業(yè)的特點，我們認為，在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家過程中，對證券公司而言：一是繼續(xù)為實體經(jīng)濟發(fā)展提供強力支持；二是在推動科技創(chuàng)新中展現(xiàn)更大作為；三是圍繞共同富裕、綠色發(fā)展等發(fā)揮更大作用；四是在促進高水平對外開放中貢獻更多力量；五是在防范化解風險上爭取更大主動。

　　上海證券報：黨的二十大報告提出要“完善科技創(chuàng)新體系。堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”。公司如何看待我國“硬科技”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢？在服務(wù)硬科技企業(yè)、促進硬科技發(fā)展方面，公司有哪些好的實踐經(jīng)驗？

　　賀青：當前，我國創(chuàng)新體系不斷完善，教育、科技、人才協(xié)同配合，支持硬科技發(fā)展的新動能持續(xù)推升。資本市場改革持續(xù)深化，有力暢通科技、資本與實體經(jīng)濟的良性循環(huán)，尤其是科創(chuàng)板的推出為硬科技企業(yè)打開了通向資本市場的大門。

　　國泰君安全力服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，積極支持硬科技企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一是打造“投行+”生態(tài)，為硬科技企業(yè)提供全業(yè)務(wù)鏈的金融服務(wù)，截至今年9月末累計承銷保薦科創(chuàng)板IPO項目37家；二是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金作用，提升硬科技產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈投融資的綜合金融服務(wù)能力，發(fā)起設(shè)立首期規(guī)模80億元的臨港科技前沿產(chǎn)業(yè)基金，參與設(shè)立浦東引領(lǐng)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導母基金；三是加強科創(chuàng)主題產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)，引導社會資金共同支持硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，旗下資產(chǎn)管理子公司、華安基金積極布局科技、芯片產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)設(shè)了華安CES半導體芯片行業(yè)等一批指數(shù)和產(chǎn)品。

　　周杰：作為上海市屬金融國企，不忘金融本源，服務(wù)國家戰(zhàn)略是公司的天職。自科創(chuàng)板開市以來，海通證券錨定上海三大先導產(chǎn)業(yè)和六大重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，在科創(chuàng)板業(yè)務(wù)領(lǐng)域積極布局，服務(wù)了一批核心技術(shù)突出、市場認可度高的科技型企業(yè)，把握住了產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與價值鏈的核心地位，打響了海通服務(wù)品牌。

　　集成電路領(lǐng)域方面，公司已服務(wù)超50家企業(yè)，覆蓋了芯片設(shè)計、制造、封裝測試及半導體材料、設(shè)備等半導體全產(chǎn)業(yè)鏈。人工智能領(lǐng)域方面，公司保薦了A股首家計算機視覺AI企業(yè)——格靈深瞳。同時，作為牽頭主承銷商，公司助力海通恒信國際融資租賃股份有限公司成功發(fā)行3年期5億元專項用于“專精特新”的科技創(chuàng)新公司債券；助力上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司成功發(fā)行3年期10億元科技創(chuàng)新公司債券，積極服務(wù)科技創(chuàng)新型公司發(fā)展。

　　劉�。何覈�推進實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大。資本市場積極加強對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)支持力度，幫助更多新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)實現(xiàn)上市融資，助力硬科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)獲得跨越式發(fā)展。

　　申萬宏源證券精準服務(wù)科技自立自強，持續(xù)提升服務(wù)硬科技產(chǎn)業(yè)質(zhì)效。一是全面鞏固提升科創(chuàng)板領(lǐng)域?qū)�業(yè)能力，去年以來連續(xù)保持IPO100%過會率；二是進一步擴大北交所領(lǐng)先優(yōu)勢，積極服務(wù)“專精特新”，北交所累計過會數(shù)量排名第一。同時，公司不斷強化對硬科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)的綜合金融支持力度，今年以來主承銷服務(wù)國家科技自強戰(zhàn)略相關(guān)債券20余只、承銷規(guī)模超過65億元，設(shè)立多只“專精特新”重要產(chǎn)業(yè)基金，獲得首批科創(chuàng)板做市商資格，服務(wù)閉環(huán)日益完善。

　　黃朝暉：我國硬科技產(chǎn)業(yè)已經(jīng)在載人航天、量子信息、新能源技術(shù)、大飛機制造、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域取得重大成果。黨的二十大進一步對科教興國、人才強國、創(chuàng)新驅(qū)動等戰(zhàn)略作出系統(tǒng)部署。我國的研發(fā)投入、研發(fā)強度將不斷提升。同時基于我國超大市場的規(guī)模優(yōu)勢，未來我國科技創(chuàng)新企業(yè)和高精尖技術(shù)必將如雨后春筍般涌現(xiàn)。

　　中金公司立足金融主業(yè)，全力服務(wù)好硬科技企業(yè)需求，促進硬科技發(fā)展。一方面為科創(chuàng)企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)、并購等直接融資服務(wù)，以科創(chuàng)板為例，中金公司主承銷規(guī)模累計超2000億元，占科創(chuàng)板IPO融資總額的四分之一以上。另一方面，撬動社會資本推動科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過旗下的中金啟元國家新興產(chǎn)業(yè)引導基金、北京科創(chuàng)基金等母基金，引導社會資本累計向科技創(chuàng)新等領(lǐng)域投資近2000億元。同時，公司圍繞科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈開展前瞻性、系統(tǒng)性研究，舉辦“數(shù)字經(jīng)濟”“創(chuàng)新中國”等主題論壇，發(fā)布《數(shù)字經(jīng)濟：下個十年》《創(chuàng)新：不滅的火炬》等研究報告，系統(tǒng)闡釋中國科技創(chuàng)新的發(fā)展之路，為推動國家科技創(chuàng)新發(fā)展貢獻了中金智慧。

　　上海證券報：黨的二十大報告提出要“加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型”。證券公司在履行社會責任、服務(wù)綠色發(fā)展和“雙碳”目標方面能作出哪些貢獻？公司層面取得了哪些成就？未來有何打算？

　　賀青：國泰君安一直走在服務(wù)綠色低碳發(fā)展的前列。在融資服務(wù)方面，2019年至2021年公司發(fā)行111只綠色金融債券，規(guī)模超1500億元。在碳交易方面，公司持續(xù)推進FICC碳金融業(yè)務(wù)，2019年至2021年完成交易量超4600萬噸，實現(xiàn)國際自愿減排市場的首單交易。在綠色資管方面，旗下華安基金發(fā)行“碳中和”相關(guān)基金9只，規(guī)模超49億元。

　　未來，公司將進一步鍛造“融資、投資、交易、跨境、風控”等五大能力，加快構(gòu)建行業(yè)領(lǐng)先的碳金融綜合服務(wù)體系：一是建立領(lǐng)先的綠色融資服務(wù)能力，為綠色低碳產(chǎn)業(yè)提供全周期、全鏈條綠色融資服務(wù)；二是建立強大的綠色投資服務(wù)能力，將“綠色”因素納入投資決策體系，建立完善“雙碳”目標導向的金融產(chǎn)品體系；三是打造一流的碳交易定價能力，提供領(lǐng)先的碳金融綜合服務(wù)；四是提升綠色金融跨境服務(wù)能力，高水平服務(wù)客戶跨境綠色投融資、交易、資產(chǎn)管理等需求；五是夯實綠色轉(zhuǎn)型風險管理能力，重點關(guān)注落后產(chǎn)能退出和“洗綠”風險，做好投資者教育。

　　周杰：在新發(fā)展格局下，海通證券不斷推動綠色金融發(fā)展，積極服務(wù)“雙碳”目標。通過“自上而下”的頂層設(shè)計和“自下而上”的市場實踐，在機制建設(shè)、風險管理、專業(yè)服務(wù)等方面積極作為。

　　在管理體系建設(shè)方面，公司逐步建立起由公司董事會、管理層及相關(guān)部門共同參與的ESG工作模式，全面保證公司ESG管理的有效性和持續(xù)性。在ESG風險管理方面，公司逐步將ESG風險融入自身全面風險管理體系，確保各業(yè)務(wù)在可承受的ESG風險范圍內(nèi)有序運作。在ESG投資理念方面，公司積極順應(yīng)國內(nèi)外發(fā)展趨勢，將ESG融入投資條線制度建設(shè)，推動責任投資理念與公司投資業(yè)務(wù)的有機融合。在專業(yè)服務(wù)方面，10年來，公司發(fā)行綠色債券規(guī)模逾3000億元。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，公司堅持節(jié)能環(huán)保原則，營造綠色、高效的辦公環(huán)境，張江科技園數(shù)據(jù)中心成為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)中唯一一家成功通過國際權(quán)威最新標準金級認證的數(shù)據(jù)中心。

　　劉�。荷耆f宏源證券聚焦“研究、產(chǎn)品、融資、投資、交易、跨境、風控”等維度，構(gòu)建“碳”金融綜合服務(wù)體系，研究制定服務(wù)“碳達峰、碳中和”國家戰(zhàn)略行動方案。一是積極構(gòu)建“碳中和”生態(tài)圈，成功舉辦申萬宏源資本市場碳中和大會，發(fā)布“申萬宏源碳中和指數(shù)”；二是助力綠色企業(yè)開展資本市場融資，組建完成業(yè)內(nèi)首支投行“碳中和”行業(yè)團隊，成功保薦一批綠色企業(yè)上市和再融資；三是布局碳中和基金，與陜西、安徽、貴陽等地國有企業(yè)合作發(fā)起設(shè)立碳中和產(chǎn)業(yè)基金；四是打造碳中和產(chǎn)品。

　　未來，申萬宏源將繼續(xù)貫徹綠色發(fā)展理念，加大綠色金融布局。一方面將加強對地方政府的綠色金融服務(wù)，積極幫助地方綠色產(chǎn)業(yè)對接外部資源，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)整合與升級；另一方面將發(fā)揮研究優(yōu)勢，積極推動同業(yè)在綠色領(lǐng)域的合作，與其他金融機構(gòu)一起推進綠色標準、綠色產(chǎn)品體系的建設(shè)。

　　黃朝暉：證券公司一方面應(yīng)積極發(fā)揮在資源配置方面的主業(yè)優(yōu)勢，引導更多社會資源投向綠色低碳領(lǐng)域，加快推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)等調(diào)整優(yōu)化；另一方面要圍繞綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展、碳交易市場建設(shè)等開展研究，助力構(gòu)建綠色低碳行業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展機制。

　　中金公司積極踐行綠色發(fā)展理念。在業(yè)務(wù)層面，通過投融資支持綠色低碳企業(yè)、產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展壯大。2021年，公司承銷綠色債券發(fā)行規(guī)模超過1100億元，設(shè)立多支綠色主題基金，累計投資70余個綠色行業(yè)相關(guān)項目。同時，公司圍繞碳中和開展深度研究，舉辦了“碳中和2060”等論壇，出版著作《碳中和經(jīng)濟學》。在運營層面，公司倡導綠色辦公、低碳生活、廣植綠林，引領(lǐng)低碳新風尚。中金公益基金會生態(tài)碳匯林河北豐寧項目持續(xù)開展生態(tài)保護修復行動，預計至2025年將在豐寧完成超過1200畝造林地共計逾13萬棵樟子松的種植，助力構(gòu)建北京生態(tài)屏障，保護京北水源地。

　　上海證券報：黨的二十大報告提出“國家安全是民族復興的根基，社會穩(wěn)定是國家強盛的前提”，并再次強調(diào)堅持底線思維。公司如何實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險底線？

　　賀青：國泰君安秉持“風險管理創(chuàng)造價值、合規(guī)經(jīng)營才有未來”的理念，將“穩(wěn)健合規(guī)文化”作為核心能力三支柱之一，全面筑牢高質(zhì)量發(fā)展生命線。公司堅持文化引領(lǐng)，持續(xù)構(gòu)建大風控“一體化格局”，將底線思維貫穿于經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)風控、安全管理等全過程各環(huán)節(jié)；堅持建章立制，在業(yè)內(nèi)較早建立“董事會—經(jīng)營層—風控部門—業(yè)務(wù)單元”四級風險管理組織體系，率先建成集團化、垂直化合規(guī)風控管理體系；堅持專業(yè)致勝，大力開展“國泰君安避險”業(yè)務(wù)，為企業(yè)提供各資產(chǎn)類別的風險管理工具，全面推動大風控數(shù)字化轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)了集團業(yè)務(wù)、機構(gòu)、風險類型的全覆蓋。

　　周杰：合規(guī)經(jīng)營是金融企業(yè)的生命線，不發(fā)生系統(tǒng)性風險是底線。海通證券切實履行公司作為系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)、資本市場“看門人”的法定責任，著力將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念落到實處，通過合規(guī)風控等重點職能管控的前移與下沉，持續(xù)提升管理的精細化程度。通過在全公司開展“合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)年”，深植起“人人合規(guī)、主動合規(guī)、持續(xù)合規(guī)、全面合規(guī)”的理念，確保公司健康發(fā)展行穩(wěn)致遠。

　　劉�。荷耆f宏源證券作為國有金融機構(gòu)，始終堅持扛穩(wěn)壓實防范化解重大風險的政治責任，始終堅持從維護國家安全的高度，貫徹落實黨中央重大決策部署。一方面，公司積極履行好資本市場“看門人”重要職責，將合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營作為核心競爭力的重要組成部分，把合規(guī)文化融入企業(yè)文化，不斷強化全體工作人員守法合規(guī)意識。同時，公司通過構(gòu)建完善的公司治理、科學的授權(quán)體系、健全的規(guī)章制度、有效的內(nèi)控機制，持續(xù)強化內(nèi)部自我約束。另一方面，公司牢牢把握防范化解重大風險的戰(zhàn)略主動，扎牢夯實風險管理體系，不斷健全風險識別、評估、監(jiān)測、預警體系，提高防范化解金融風險的預見能力、應(yīng)對能力、處置能力，有效管控重點領(lǐng)域風險，守住不發(fā)生重大風險底線，為推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展筑牢金融風險屏障。

　　黃朝暉：中金公司始終堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營理念，在當前復雜多變的市場環(huán)境下，更加強調(diào)樹立底線思維，堅決把風險防控擺在首要位置，努力實現(xiàn)風控能力與業(yè)務(wù)能力的同步構(gòu)建、同步提升，以高質(zhì)量風險防控為公司長期高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。一是堅持從各項業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需要出發(fā)，扎實推進內(nèi)部管理制度建設(shè)，通過內(nèi)控體系、數(shù)據(jù)標準化、信息化建設(shè)，加快構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的內(nèi)部制度體系；二是通過構(gòu)建全方位風險管控體系，加強各業(yè)務(wù)線全流程的風險識別、度量、監(jiān)控和防范，切實防控好各類市場風險、信用風險和操作風險；三是通過文化宣導、培訓考試、警示教育等方式，不斷強化全員的合規(guī)風控意識，謹防大風險產(chǎn)生于小細節(jié)。