五礦證券一營業(yè)部及其員工收到警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 齊金釗 見習(xí)記者 張韻）日前，五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部及其員工陳夏珊收到深圳證監(jiān)局警示函。因陳夏珊存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為，反映出該營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。因此，深圳證監(jiān)局決定對該營業(yè)部及陳夏珊分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。