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五礦證券一營業(yè)部及其員工收到警示函

齊金釗 見習(xí)記者 張韻 中國證券報·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊(記者 齊金釗 見習(xí)記者 張韻)日前,五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部及其員工陳夏珊收到深圳證監(jiān)局警示函。因陳夏珊存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為,反映出該營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善,從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足,合規(guī)管理不到位。因此,深圳證監(jiān)局決定對該營業(yè)部及陳夏珊分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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