渤海證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)安志勇：踔厲奮發(fā) 邁向高質(zhì)量發(fā)展新階段

　　“結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，調(diào)整組織架構(gòu)，創(chuàng)設(shè)財(cái)富管理總部”“以客戶(hù)為中心，全方位搭建投顧業(yè)務(wù)體系”“密切跟蹤行業(yè)的發(fā)展變化，積極在另類(lèi)投資、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs以及ESG等領(lǐng)域著力拓展業(yè)務(wù)”“強(qiáng)化綜合應(yīng)用，用金融科技充分賦能券商金融業(yè)務(wù)的拓展”……在邁向高質(zhì)量發(fā)展新階段的道路上，渤海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“渤海證券”）枕戈待旦、整裝待發(fā)。

　　“要善于在變局中謀新局”，日前，渤海證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)安志勇在接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)說(shuō)。

　　近年來(lái)，渤海證券不斷實(shí)現(xiàn)規(guī)模體量等“硬指標(biāo)”大幅擴(kuò)張，同時(shí)，高度重視企業(yè)文化軟實(shí)力的提升。安志勇表示，“通過(guò)理念文化可視化、制度文化體驗(yàn)化、行為文化載體化，注重將理念層、制度層和行為層文化建設(shè)一體設(shè)計(jì)、協(xié)同推進(jìn)，強(qiáng)化了員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)同感，拓寬了企業(yè)文化建設(shè)的深度和廣度。下一步，渤海證券將繼續(xù)以黨的二十大精神為指引，守正篤實(shí)推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，不忘初心，踔厲奮發(fā)，鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)，抓住行業(yè)發(fā)展帶來(lái)的新機(jī)遇，通過(guò)快速反應(yīng)、謀求新的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的形成，積極邁向高質(zhì)量發(fā)展道路�！�

　　全面發(fā)力文化建設(shè)

　　為高質(zhì)量發(fā)展定向領(lǐng)航

　　渤海證券把企業(yè)文化建設(shè)與黨的二十大召開(kāi)、黨史學(xué)習(xí)教育、中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年等重要活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，與公司正在全力推進(jìn)IPO、建設(shè)全國(guó)一流券商目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，切實(shí)在體制機(jī)制、利益平衡、社會(huì)責(zé)任、文化認(rèn)同、合規(guī)風(fēng)控、專(zhuān)業(yè)人才等方面加大建設(shè)力度。

　　“在2019年11月證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)并發(fā)表講話(huà)后，渤海證券主動(dòng)擁抱行業(yè)發(fā)展變革，積極因應(yīng)行業(yè)監(jiān)管要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)講話(huà)精神，深入貫徹證券基金行業(yè)文化建設(shè)總體要求，結(jié)合自身特點(diǎn)和發(fā)展實(shí)際，全面發(fā)力企業(yè)文化建設(shè)，從意識(shí)理念層、制度配套層、物質(zhì)基礎(chǔ)層和教育培訓(xùn)層入手，為涵養(yǎng)良好企業(yè)文化生態(tài)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，為公司高質(zhì)量發(fā)展定向領(lǐng)航�！卑仓居抡f(shuō)。

　　安志勇進(jìn)一步為記者介紹了渤海證券邁向高質(zhì)量發(fā)展的兩大方向。

　　一方面，作為一家國(guó)有企業(yè)，渤海證券將堅(jiān)定不移加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)。在深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹落實(shí)好黨的二十大精神上，堅(jiān)持做到“五個(gè)一定要”，即一定要始終堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，一定要把金融服務(wù)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，一定要深入推進(jìn)改革攻堅(jiān)、不斷提升經(jīng)營(yíng)成效，一定要牢牢守住金融安全底線，一定要堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨從嚴(yán)治企。作為基層黨組織，注重提高政治站位、抓好思想建設(shè)、筑牢底線思維，強(qiáng)化基層支部的組織效能。同時(shí)，穩(wěn)步推進(jìn)自身的IPO進(jìn)程，并以此為突破口完善現(xiàn)代企業(yè)制度，堅(jiān)定不移優(yōu)化體制機(jī)制，將有效、高效、實(shí)效貫穿始終。

　　另一方面，作為天津市唯一一家本土券商，渤海證券在全國(guó)范圍內(nèi)逐漸形成立足天津、服務(wù)京津冀、輻射全國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，秉承“誠(chéng)信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營(yíng)理念，以推進(jìn)自身高質(zhì)量發(fā)展為內(nèi)核，以促進(jìn)全社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展為延伸，已發(fā)展成為高效的實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)平臺(tái)、投資者交易和財(cái)富增長(zhǎng)的重要載體，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要貢獻(xiàn)力量。主要體現(xiàn)在以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為己任，致力于盤(pán)活天津的存量資產(chǎn)，助力地方政府、國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高效能融資。同時(shí)，致力于服務(wù)智能制造，為天津?qū)崿F(xiàn)制造業(yè)立市戰(zhàn)略和打造科技創(chuàng)新高地提供助力。牢記金融國(guó)企的初心和使命，疫情期間連創(chuàng)國(guó)內(nèi)首單“優(yōu)質(zhì)企業(yè)債”、首單“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)疫情防控債”等多個(gè)國(guó)內(nèi)第一，以實(shí)際行動(dòng)彰顯金融國(guó)企的擔(dān)當(dāng)作為。以服務(wù)居民財(cái)富管理需求為己任，一方面強(qiáng)化產(chǎn)品創(chuàng)新，持續(xù)豐富產(chǎn)品線，致力于滿(mǎn)足居民對(duì)財(cái)富管理的多樣化需求；另一方面強(qiáng)化投資者教育，充分發(fā)揮公司“國(guó)家級(jí)”投資者教育基地作用。

　　“三管齊下”系統(tǒng)布局

　　提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

　　渤海證券從戰(zhàn)略高度出發(fā)，搶抓“時(shí)”“勢(shì)”，從固本、培新和保障三方面進(jìn)行系統(tǒng)布局，不斷提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

　　安志勇介紹，“固本”即財(cái)富管理、資產(chǎn)管理、投資管理等業(yè)務(wù)板塊繼續(xù)調(diào)整完善經(jīng)營(yíng)模式和管理方式，注重對(duì)經(jīng)營(yíng)邏輯、投資重點(diǎn)的揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短，進(jìn)一步增強(qiáng)盈利能力；“培新”指的是戰(zhàn)略客戶(hù)總部、創(chuàng)新投資總部以及投行條線積極履行公司賦予的新職責(zé)、新任務(wù)，努力開(kāi)拓新的客戶(hù)群體、業(yè)務(wù)領(lǐng)域和市場(chǎng)份額，努力打開(kāi)公司新的展業(yè)空間；“保障”則圍繞公司戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要，合理完善調(diào)整組織架構(gòu)，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)，賦能業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　以公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)為例，安志勇表示，隨著國(guó)內(nèi)居民財(cái)富管理需求增長(zhǎng)，以及資管新規(guī)后標(biāo)準(zhǔn)化、凈值型金融產(chǎn)品的快速壯大，財(cái)富管理業(yè)務(wù)迎來(lái)歷史性機(jī)遇。同時(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金率不斷下滑，倒逼證券公司進(jìn)行財(cái)富管理的轉(zhuǎn)型變革。在財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的競(jìng)合發(fā)展中，渤海證券結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，調(diào)整組織架構(gòu)，創(chuàng)設(shè)財(cái)富管理總部，以客戶(hù)為中心，全方位搭建投顧業(yè)務(wù)體系，成功創(chuàng)立了“模擬賬戶(hù)類(lèi)”“資訊服務(wù)類(lèi)”“技巧授課類(lèi)”三大投顧產(chǎn)品系列，目前各類(lèi)投顧產(chǎn)品近300只，與“問(wèn)答”“觀點(diǎn)”“組合”“套餐”等互聯(lián)網(wǎng)投顧服務(wù)形成產(chǎn)品與服務(wù)“雙翅齊飛”的良好協(xié)同，體系化的投顧業(yè)務(wù)較好地滿(mǎn)足了廣大客戶(hù)個(gè)性化理財(cái)需求。

　　“2022年公司作為第二批試點(diǎn)券商，正式上線公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)‘基贏智匯’，進(jìn)一步豐富理財(cái)優(yōu)化方案，未來(lái)將逐步打造成為公司差異化服務(wù)的亮點(diǎn)。為了實(shí)現(xiàn)有效服務(wù)觸達(dá)，財(cái)富管理總部迅速搭建新媒體矩陣平臺(tái)，通過(guò)服務(wù)號(hào)、訂閱號(hào)、視頻號(hào)、抖音號(hào)、小鵝通等以‘專(zhuān)業(yè)化研究服務(wù)’與‘便捷化IT服務(wù)’為兩翼，聚焦場(chǎng)景化，深耕存量客戶(hù)，加大總部輸出賦能，實(shí)現(xiàn)了存量客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，幫助投資者樹(shù)立‘長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、理性投資’理念，不斷提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，以公司改革發(fā)展助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展�！卑仓居抡f(shuō)。

　　當(dāng)前，證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展正呈現(xiàn)多元化特征。伴隨業(yè)務(wù)模式的豐富，券商的組織架構(gòu)在不斷膨脹，如何實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)上的深度協(xié)同，提升組織運(yùn)行效率，是對(duì)券商管理的重要考驗(yàn)。

　　據(jù)安志勇介紹，近幾年，渤海證券通過(guò)不斷的探索，總結(jié)出兩條有效經(jīng)驗(yàn)。

　　一方面，以做強(qiáng)做優(yōu)為導(dǎo)向，推進(jìn)協(xié)同協(xié)作機(jī)制優(yōu)化。證券公司首先應(yīng)明確自身的發(fā)展戰(zhàn)略，各條線、各部門(mén)要圍繞公司的“大戰(zhàn)略”，從部門(mén)內(nèi)部的“小協(xié)同”，向公司層面的“大協(xié)同”進(jìn)行轉(zhuǎn)變。隨著協(xié)同機(jī)制不斷優(yōu)化，逐步解決行為觀念上的一體化問(wèn)題，不斷化解組織松散、利益沖突以及協(xié)同中的信任溝通等問(wèn)題，使人心聚在一起、力量合在一處。通過(guò)不斷優(yōu)化內(nèi)部的資源配置，逐步加快形成投資、投行、財(cái)富管理以及研究業(yè)務(wù)協(xié)同互動(dòng)的業(yè)務(wù)模式和工作機(jī)制，提升了整體競(jìng)爭(zhēng)力。在做好內(nèi)部一體化的同時(shí)，渤海證券也在不斷加大與外部機(jī)構(gòu)的“全協(xié)同”。既全面與外部機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)接實(shí)現(xiàn)更廣泛的合作，也與公司的戰(zhàn)略伙伴深化合作，實(shí)現(xiàn)了更有深度的協(xié)同，繼而持續(xù)提升公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

　　另一方面，以做精做專(zhuān)為導(dǎo)向，推進(jìn)核心業(yè)務(wù)能力提升。為了更有效推動(dòng)核心業(yè)務(wù)發(fā)展，既要實(shí)現(xiàn)核心業(yè)務(wù)主體的一體化，也要推動(dòng)核心業(yè)務(wù)客體的一體化。所謂核心業(yè)務(wù)主體的一體化，就是要以核心業(yè)務(wù)部門(mén)為樞紐，打造與之相配套的前、中、后臺(tái)，通過(guò)關(guān)聯(lián)部門(mén)間的信息共享、密切協(xié)作，強(qiáng)化核心業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)。核心業(yè)務(wù)客體的一體化，就是要圍繞核心業(yè)務(wù)所針對(duì)的客戶(hù)，以客戶(hù)為中心，進(jìn)行有效的信息、資源整合。渤海證券以服務(wù)京津冀協(xié)同發(fā)展為己任，公司優(yōu)先整合了投資、融資、資管、研究及其他金融業(yè)務(wù)協(xié)同服務(wù)能力，面向京津冀地區(qū)企業(yè)需求，積極提供IPO、并購(gòu)重組、上市公司再融資等傳統(tǒng)投行金融服務(wù)產(chǎn)品。同時(shí)，渤海證券基于客戶(hù)需求，與投資等業(yè)務(wù)條線結(jié)合，深入挖掘金融產(chǎn)品的供給能力，大力推廣債券轉(zhuǎn)售、股權(quán)直投等業(yè)務(wù)模式，利用自有資金，幫助京津冀等地企業(yè)有效解決融資難題。

　　積極踐行差異競(jìng)爭(zhēng)

　　強(qiáng)化特色挖掘優(yōu)勢(shì)

　　近幾年，伴隨大型券商馬太效應(yīng)的加劇，中小型券商如何突圍和成功轉(zhuǎn)型越發(fā)緊迫。在安志勇看來(lái)，積極踐行差異競(jìng)爭(zhēng)，圍繞自身優(yōu)勢(shì)打造與大型券商的錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為中小券商的普遍共識(shí)。

　　安志勇介紹稱(chēng)，基于渤海證券的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)扎實(shí)推進(jìn)以下兩點(diǎn)，打造自身的差異化優(yōu)勢(shì)。

　　第一，鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)。從中小券商的實(shí)際出發(fā)，首先應(yīng)做好地域優(yōu)勢(shì)的鞏固。中小券商應(yīng)依托所處的地域，深度挖掘區(qū)域內(nèi)各類(lèi)有效客戶(hù)資源，基于區(qū)域內(nèi)客戶(hù)的特點(diǎn)，謀劃金融產(chǎn)品的供給。通過(guò)與區(qū)域優(yōu)質(zhì)客戶(hù)的深度融合、綁定，逐漸形成區(qū)域的局部?jī)?yōu)勢(shì)。

　　“渤海證券作為深耕天津二十余載的國(guó)企券商，其資源主要在天津，這就使我們必須立足本地實(shí)際，服務(wù)好天津的‘制造業(yè)立市’，服務(wù)好天津的信創(chuàng)、醫(yī)藥、汽車(chē)等支柱產(chǎn)業(yè)，在做強(qiáng)地區(qū)‘國(guó)企投行’‘產(chǎn)業(yè)投行’的過(guò)程中發(fā)展自己�！卑仓居卤硎�，“我們還基于優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)條線，實(shí)現(xiàn)局部業(yè)務(wù)的非對(duì)稱(chēng)競(jìng)爭(zhēng)。在實(shí)踐中，我們更加清晰地認(rèn)識(shí)到，一家券商現(xiàn)有的優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)，往往是與其資源稟賦相配套的，因此必須進(jìn)一步強(qiáng)化人才、資金、中后臺(tái)等多方支持，持續(xù)提升優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，并以此作為中小券商尋求差異化發(fā)展的重要支點(diǎn)�！�

　　第二，要善于在變局中謀新局。證券行業(yè)在發(fā)展，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在變遷。一方面，中小券商必須抓住行業(yè)發(fā)展帶來(lái)的新機(jī)遇，通過(guò)快速反應(yīng)，謀求新的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的形成。2022年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)小微企業(yè)、科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展等領(lǐng)域支持力度。渤海證券正密切跟蹤行業(yè)的發(fā)展變化，積極在另類(lèi)投資、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs以及ESG等領(lǐng)域拓展業(yè)務(wù)，力爭(zhēng)在新的戰(zhàn)場(chǎng)聚集和強(qiáng)化公司業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)板塊，樹(shù)立獨(dú)具特色的“渤海品牌”。中小券商必須努力順應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的浪潮，加強(qiáng)金融科技的建設(shè)，注重歸集、整合大數(shù)據(jù)資源這一最重要的資本，強(qiáng)化綜合應(yīng)用，用金融科技充分賦能券商金融業(yè)務(wù)的拓展。另一方面，中小券商必須注重國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)變遷帶來(lái)的新機(jī)遇。黨的二十大報(bào)告提出，要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。當(dāng)前，我國(guó)正加速構(gòu)建新發(fā)展格局，而新發(fā)展格局的建立，是要以新的產(chǎn)業(yè)格局為依托，新興產(chǎn)業(yè)的崛起為基礎(chǔ)。中小券商必須緊跟產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐，尋找新的賽道，爭(zhēng)取先發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)與新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相互綁定，來(lái)做大做強(qiáng)，建立并鞏固領(lǐng)先地位。在過(guò)去一個(gè)階段，渤海證券開(kāi)展了對(duì)新材料、計(jì)算機(jī)、通訊和其他電子設(shè)備制造業(yè)、軟件和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥制造等領(lǐng)域的投資，通過(guò)尋找新的賽道取得了良好收益。

　　此外，安志勇表示，金融風(fēng)險(xiǎn)是金融工作的永恒主題，合規(guī)經(jīng)營(yíng)始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的生命線和底線，也是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　安志勇指出，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求，要防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，壓實(shí)各方責(zé)任，防止形成區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。證券行業(yè)應(yīng)該持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管，筑牢底線，真正做到底線不敢觸、不能觸、不愿觸。首先，在逐步健全的金融法治環(huán)境下，應(yīng)當(dāng)依托我國(guó)現(xiàn)代監(jiān)管框架和金融監(jiān)管體系，對(duì)違規(guī)違紀(jì)違法和失職失責(zé)等問(wèn)題，依規(guī)依紀(jì)依法從嚴(yán)從重嚴(yán)查和嚴(yán)懲，精準(zhǔn)問(wèn)責(zé)，堅(jiān)決做到“禁區(qū)不可踩，底線不可越”，真正使得市場(chǎng)參與主體不敢觸摸合規(guī)底線。其次，強(qiáng)化監(jiān)管能力建設(shè)，補(bǔ)齊監(jiān)管短板，從監(jiān)管模式到監(jiān)管手段，再到監(jiān)管程序全面提升，采用穿透式監(jiān)管、浸透式監(jiān)管以及協(xié)同式監(jiān)管策略，形成全面、完整、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的金融監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，從而使得證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能觸碰底線。最后，借助法治“硬手段”與協(xié)會(huì)“軟約束”相互結(jié)合的嵌入性治理機(jī)制，充分發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律、組織、引導(dǎo)、教育等方式構(gòu)建起現(xiàn)代柔性的調(diào)控手段，通過(guò)這種“軟約束”合理引導(dǎo)行業(yè)價(jià)值取向，構(gòu)筑證券業(yè)誠(chéng)信、良好的環(huán)境，并形成風(fēng)清氣正的氛圍，從而使浸潤(rùn)其中的證券機(jī)構(gòu)不愿意觸碰底線。（本專(zhuān)欄由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券報(bào)聯(lián)合推出）