渤海證券黨委書記、董事長安志勇：踔厲奮發(fā) 邁向高質量發(fā)展新階段

　　“結合自身優(yōu)勢，調整組織架構，創(chuàng)設財富管理總部”“以客戶為中心，全方位搭建投顧業(yè)務體系”“密切跟蹤行業(yè)的發(fā)展變化，積極在另類投資、基礎設施公募REITs以及ESG等領域著力拓展業(yè)務”“強化綜合應用，用金融科技充分賦能券商金融業(yè)務的拓展”……在邁向高質量發(fā)展新階段的道路上，渤海證券股份有限公司（以下簡稱“渤海證券”）枕戈待旦、整裝待發(fā)。

　　“要善于在變局中謀新局”，日前，渤海證券黨委書記、董事長安志勇在接受中國證券報記者專訪時說。

　　近年來，渤海證券不斷實現(xiàn)規(guī)模體量等“硬指標”大幅擴張，同時，高度重視企業(yè)文化軟實力的提升。安志勇表示，“通過理念文化可視化、制度文化體驗化、行為文化載體化，注重將理念層、制度層和行為層文化建設一體設計、協(xié)同推進，強化了員工對企業(yè)文化的認同感，拓寬了企業(yè)文化建設的深度和廣度。下一步，渤海證券將繼續(xù)以黨的二十大精神為指引，守正篤實推進企業(yè)文化建設，不忘初心，踔厲奮發(fā)，鞏固和強化現(xiàn)有優(yōu)勢，抓住行業(yè)發(fā)展帶來的新機遇，通過快速反應、謀求新的業(yè)務優(yōu)勢的形成，積極邁向高質量發(fā)展道路�！�

　　全面發(fā)力文化建設

　　為高質量發(fā)展定向領航

　　渤海證券把企業(yè)文化建設與黨的二十大召開、黨史學習教育、中國共產(chǎn)黨成立100周年等重要活動結合起來，與公司正在全力推進IPO、建設全國一流券商目標結合起來，切實在體制機制、利益平衡、社會責任、文化認同、合規(guī)風控、專業(yè)人才等方面加大建設力度。

　　“在2019年11月證監(jiān)會主席易會滿出席證券基金行業(yè)文化建設動員大會并發(fā)表講話后，渤海證券主動擁抱行業(yè)發(fā)展變革，積極因應行業(yè)監(jiān)管要求，認真學習講話精神，深入貫徹證券基金行業(yè)文化建設總體要求，結合自身特點和發(fā)展實際，全面發(fā)力企業(yè)文化建設，從意識理念層、制度配套層、物質基礎層和教育培訓層入手，為涵養(yǎng)良好企業(yè)文化生態(tài)奠定堅實基礎，為公司高質量發(fā)展定向領航。”安志勇說。

　　安志勇進一步為記者介紹了渤海證券邁向高質量發(fā)展的兩大方向。

　　一方面，作為一家國有企業(yè)，渤海證券將堅定不移加強黨的領導。在深入學習宣傳貫徹落實好黨的二十大精神上，堅持做到“五個一定要”，即一定要始終堅持和加強黨的全面領導，一定要把金融服務的著力點放在實體經(jīng)濟上，一定要深入推進改革攻堅、不斷提升經(jīng)營成效，一定要牢牢守住金融安全底線，一定要堅持全面從嚴治黨從嚴治企。作為基層黨組織，注重提高政治站位、抓好思想建設、筑牢底線思維，強化基層支部的組織效能。同時，穩(wěn)步推進自身的IPO進程，并以此為突破口完善現(xiàn)代企業(yè)制度，堅定不移優(yōu)化體制機制，將有效、高效、實效貫穿始終。

　　另一方面，作為天津市唯一一家本土券商，渤海證券在全國范圍內逐漸形成立足天津、服務京津冀、輻射全國的服務網(wǎng)絡，秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營理念，以推進自身高質量發(fā)展為內核，以促進全社會高質量發(fā)展為延伸，已發(fā)展成為高效的實體經(jīng)濟服務平臺、投資者交易和財富增長的重要載體，以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要貢獻力量。主要體現(xiàn)在以服務實體經(jīng)濟為己任，致力于盤活天津的存量資產(chǎn)，助力地方政府、國有企業(yè)實現(xiàn)高效能融資。同時，致力于服務智能制造，為天津實現(xiàn)制造業(yè)立市戰(zhàn)略和打造科技創(chuàng)新高地提供助力。牢記金融國企的初心和使命，疫情期間連創(chuàng)國內首單“優(yōu)質企業(yè)債”、首單“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)疫情防控債”等多個國內第一，以實際行動彰顯金融國企的擔當作為。以服務居民財富管理需求為己任，一方面強化產(chǎn)品創(chuàng)新，持續(xù)豐富產(chǎn)品線，致力于滿足居民對財富管理的多樣化需求；另一方面強化投資者教育，充分發(fā)揮公司“國家級”投資者教育基地作用。

　　“三管齊下”系統(tǒng)布局

　　提升金融服務實體經(jīng)濟能力

　　渤海證券從戰(zhàn)略高度出發(fā)，搶抓“時”“勢”，從固本、培新和保障三方面進行系統(tǒng)布局，不斷提升金融服務實體經(jīng)濟能力。

　　安志勇介紹，“固本”即財富管理、資產(chǎn)管理、投資管理等業(yè)務板塊繼續(xù)調整完善經(jīng)營模式和管理方式，注重對經(jīng)營邏輯、投資重點的揚長補短，進一步增強盈利能力；“培新”指的是戰(zhàn)略客戶總部、創(chuàng)新投資總部以及投行條線積極履行公司賦予的新職責、新任務，努力開拓新的客戶群體、業(yè)務領域和市場份額，努力打開公司新的展業(yè)空間；“保障”則圍繞公司戰(zhàn)略方向和業(yè)務經(jīng)營需要，合理完善調整組織架構，優(yōu)化人員結構，賦能業(yè)務發(fā)展。

　　以公司財富管理業(yè)務為例，安志勇表示，隨著國內居民財富管理需求增長，以及資管新規(guī)后標準化、凈值型金融產(chǎn)品的快速壯大，財富管理業(yè)務迎來歷史性機遇。同時經(jīng)紀業(yè)務傭金率不斷下滑，倒逼證券公司進行財富管理的轉型變革。在財富管理機構的競合發(fā)展中，渤海證券結合自身優(yōu)勢，調整組織架構，創(chuàng)設財富管理總部，以客戶為中心，全方位搭建投顧業(yè)務體系，成功創(chuàng)立了“模擬賬戶類”“資訊服務類”“技巧授課類”三大投顧產(chǎn)品系列，目前各類投顧產(chǎn)品近300只，與“問答”“觀點”“組合”“套餐”等互聯(lián)網(wǎng)投顧服務形成產(chǎn)品與服務“雙翅齊飛”的良好協(xié)同，體系化的投顧業(yè)務較好地滿足了廣大客戶個性化理財需求。

　　“2022年公司作為第二批試點券商，正式上線公募基金投資顧問業(yè)務‘基贏智匯’，進一步豐富理財優(yōu)化方案，未來將逐步打造成為公司差異化服務的亮點。為了實現(xiàn)有效服務觸達，財富管理總部迅速搭建新媒體矩陣平臺，通過服務號、訂閱號、視頻號、抖音號、小鵝通等以‘專業(yè)化研究服務’與‘便捷化IT服務’為兩翼，聚焦場景化，深耕存量客戶，加大總部輸出賦能，實現(xiàn)了存量客戶服務標準化，幫助投資者樹立‘長期投資、價值投資、理性投資’理念，不斷提升金融服務實體經(jīng)濟能力，以公司改革發(fā)展助力經(jīng)濟社會發(fā)展�！卑仓居抡f。

　　當前，證券公司的業(yè)務發(fā)展正呈現(xiàn)多元化特征。伴隨業(yè)務模式的豐富，券商的組織架構在不斷膨脹，如何實現(xiàn)業(yè)務上的深度協(xié)同，提升組織運行效率，是對券商管理的重要考驗。

　　據(jù)安志勇介紹，近幾年，渤海證券通過不斷的探索，總結出兩條有效經(jīng)驗。

　　一方面，以做強做優(yōu)為導向，推進協(xié)同協(xié)作機制優(yōu)化。證券公司首先應明確自身的發(fā)展戰(zhàn)略，各條線、各部門要圍繞公司的“大戰(zhàn)略”，從部門內部的“小協(xié)同”，向公司層面的“大協(xié)同”進行轉變。隨著協(xié)同機制不斷優(yōu)化，逐步解決行為觀念上的一體化問題，不斷化解組織松散、利益沖突以及協(xié)同中的信任溝通等問題，使人心聚在一起、力量合在一處。通過不斷優(yōu)化內部的資源配置，逐步加快形成投資、投行、財富管理以及研究業(yè)務協(xié)同互動的業(yè)務模式和工作機制，提升了整體競爭力。在做好內部一體化的同時，渤海證券也在不斷加大與外部機構的“全協(xié)同”。既全面與外部機構加強對接實現(xiàn)更廣泛的合作，也與公司的戰(zhàn)略伙伴深化合作，實現(xiàn)了更有深度的協(xié)同，繼而持續(xù)提升公司的綜合競爭力。

　　另一方面，以做精做專為導向，推進核心業(yè)務能力提升。為了更有效推動核心業(yè)務發(fā)展，既要實現(xiàn)核心業(yè)務主體的一體化，也要推動核心業(yè)務客體的一體化。所謂核心業(yè)務主體的一體化，就是要以核心業(yè)務部門為樞紐，打造與之相配套的前、中、后臺，通過關聯(lián)部門間的信息共享、密切協(xié)作，強化核心業(yè)務的優(yōu)勢。核心業(yè)務客體的一體化，就是要圍繞核心業(yè)務所針對的客戶，以客戶為中心，進行有效的信息、資源整合。渤海證券以服務京津冀協(xié)同發(fā)展為己任，公司優(yōu)先整合了投資、融資、資管、研究及其他金融業(yè)務協(xié)同服務能力，面向京津冀地區(qū)企業(yè)需求，積極提供IPO、并購重組、上市公司再融資等傳統(tǒng)投行金融服務產(chǎn)品。同時，渤海證券基于客戶需求，與投資等業(yè)務條線結合，深入挖掘金融產(chǎn)品的供給能力，大力推廣債券轉售、股權直投等業(yè)務模式，利用自有資金，幫助京津冀等地企業(yè)有效解決融資難題。

　　積極踐行差異競爭

　　強化特色挖掘優(yōu)勢

　　近幾年，伴隨大型券商馬太效應的加劇，中小型券商如何突圍和成功轉型越發(fā)緊迫。在安志勇看來，積極踐行差異競爭，圍繞自身優(yōu)勢打造與大型券商的錯位競爭優(yōu)勢，已經(jīng)成為中小券商的普遍共識。

　　安志勇介紹稱，基于渤海證券的經(jīng)驗，通過扎實推進以下兩點，打造自身的差異化優(yōu)勢。

　　第一，鞏固和強化現(xiàn)有優(yōu)勢。從中小券商的實際出發(fā)，首先應做好地域優(yōu)勢的鞏固。中小券商應依托所處的地域，深度挖掘區(qū)域內各類有效客戶資源，基于區(qū)域內客戶的特點，謀劃金融產(chǎn)品的供給。通過與區(qū)域優(yōu)質客戶的深度融合、綁定，逐漸形成區(qū)域的局部優(yōu)勢。

　　“渤海證券作為深耕天津二十余載的國企券商，其資源主要在天津，這就使我們必須立足本地實際，服務好天津的‘制造業(yè)立市’，服務好天津的信創(chuàng)、醫(yī)藥、汽車等支柱產(chǎn)業(yè)，在做強地區(qū)‘國企投行’‘產(chǎn)業(yè)投行’的過程中發(fā)展自己�！卑仓居卤硎�，“我們還基于優(yōu)勢業(yè)務條線，實現(xiàn)局部業(yè)務的非對稱競爭。在實踐中，我們更加清晰地認識到，一家券商現(xiàn)有的優(yōu)勢業(yè)務，往往是與其資源稟賦相配套的，因此必須進一步強化人才、資金、中后臺等多方支持，持續(xù)提升優(yōu)勢業(yè)務的競爭力，并以此作為中小券商尋求差異化發(fā)展的重要支點。”

　　第二，要善于在變局中謀新局。證券行業(yè)在發(fā)展，國內產(chǎn)業(yè)在變遷。一方面，中小券商必須抓住行業(yè)發(fā)展帶來的新機遇，通過快速反應，謀求新的業(yè)務優(yōu)勢的形成。2022年中央經(jīng)濟工作會議提出，要引導金融機構加大對小微企業(yè)、科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展等領域支持力度。渤海證券正密切跟蹤行業(yè)的發(fā)展變化，積極在另類投資、基礎設施公募REITs以及ESG等領域拓展業(yè)務，力爭在新的戰(zhàn)場聚集和強化公司業(yè)務的優(yōu)勢板塊，樹立獨具特色的“渤海品牌”。中小券商必須努力順應數(shù)字化轉型的浪潮，加強金融科技的建設，注重歸集、整合大數(shù)據(jù)資源這一最重要的資本，強化綜合應用，用金融科技充分賦能券商金融業(yè)務的拓展。另一方面，中小券商必須注重國內產(chǎn)業(yè)變遷帶來的新機遇。黨的二十大報告提出，要加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強。當前，我國正加速構建新發(fā)展格局，而新發(fā)展格局的建立，是要以新的產(chǎn)業(yè)格局為依托，新興產(chǎn)業(yè)的崛起為基礎。中小券商必須緊跟產(chǎn)業(yè)轉型升級的步伐，尋找新的賽道，爭取先發(fā)優(yōu)勢，通過與新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相互綁定，來做大做強，建立并鞏固領先地位。在過去一個階段，渤海證券開展了對新材料、計算機、通訊和其他電子設備制造業(yè)、軟件和信息技術產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥制造等領域的投資，通過尋找新的賽道取得了良好收益。

　　此外，安志勇表示，金融風險是金融工作的永恒主題，合規(guī)經(jīng)營始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的生命線和底線，也是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的基礎。

　　安志勇指出，中央經(jīng)濟工作會議要求，要防范化解金融風險，壓實各方責任，防止形成區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風險。證券行業(yè)應該持續(xù)強化監(jiān)管，筑牢底線，真正做到底線不敢觸、不能觸、不愿觸。首先，在逐步健全的金融法治環(huán)境下，應當依托我國現(xiàn)代監(jiān)管框架和金融監(jiān)管體系，對違規(guī)違紀違法和失職失責等問題，依規(guī)依紀依法從嚴從重嚴查和嚴懲，精準問責，堅決做到“禁區(qū)不可踩，底線不可越”，真正使得市場參與主體不敢觸摸合規(guī)底線。其次，強化監(jiān)管能力建設，補齊監(jiān)管短板，從監(jiān)管模式到監(jiān)管手段，再到監(jiān)管程序全面提升，采用穿透式監(jiān)管、浸透式監(jiān)管以及協(xié)同式監(jiān)管策略，形成全面、完整、統(tǒng)一、協(xié)調的金融監(jiān)管體系，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，從而使得證券經(jīng)營機構不能觸碰底線。最后，借助法治“硬手段”與協(xié)會“軟約束”相互結合的嵌入性治理機制，充分發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會的自律、組織、引導、教育等方式構建起現(xiàn)代柔性的調控手段，通過這種“軟約束”合理引導行業(yè)價值取向，構筑證券業(yè)誠信、良好的環(huán)境，并形成風清氣正的氛圍，從而使浸潤其中的證券機構不愿意觸碰底線。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會和中國證券報聯(lián)合推出）