中證協(xié)修訂證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo) 加強(qiáng)職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理

中證網(wǎng)訊（記者 林倩 胡雨）4月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱中證協(xié)）發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)（2023年修訂稿）》的通知，在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上，對(duì)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行了調(diào)整，強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向。

具體來看，重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)調(diào)整主要體現(xiàn)監(jiān)管導(dǎo)向，落實(shí)《工作安排》和《關(guān)于促進(jìn)從業(yè)人員樹立證券行業(yè)榮辱觀的通知》（以下簡(jiǎn)稱《榮辱觀通知》）有關(guān)要求。包括考察公司緊扣新時(shí)代金融行業(yè)核心任務(wù)，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持以社會(huì)主義核心價(jià)值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實(shí)踐的情況；突出黨建和文化對(duì)公司戰(zhàn)略牽引和支撐作用的考察；突出公司治理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理事項(xiàng)，分別作為獨(dú)立的重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)行考察。

此外，重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)調(diào)整還強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德建設(shè)要求，考察從業(yè)人員職業(yè)道德水平建設(shè)、著力提升從業(yè)人員職業(yè)操守情況；加強(qiáng)薪酬管理要求，考察穩(wěn)健薪酬管理制度建立及執(zhí)行情況；考察公司持續(xù)增強(qiáng)內(nèi)外部文化認(rèn)同情況；將公司落實(shí)《工作安排》和《榮辱觀通知》情況予以考察；引導(dǎo)行業(yè)形成特色文化，將公司推動(dòng)文化品牌建設(shè)情況納入考察。

從基礎(chǔ)指標(biāo)調(diào)整情況來看，此次基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整，僅在評(píng)估項(xiàng)目2.建立長(zhǎng)效激勵(lì)中增加一條指標(biāo)作為2.04，考察公司形成人才培育長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r。

加分指標(biāo)調(diào)整方面，中證協(xié)表示，加分指標(biāo)調(diào)整堅(jiān)持客觀、公平的原則，平衡指標(biāo)分值，完善指標(biāo)口徑，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的積極性。一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)的范圍等。二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試提供支持、參與從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試教材編寫等事項(xiàng)的計(jì)分口徑。三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會(huì)與程度，降低推動(dòng)自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時(shí)對(duì)各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

針對(duì)扣分指標(biāo)，中證協(xié)指出，扣分指標(biāo)調(diào)整主要強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估材料負(fù)主體責(zé)任，督促公司提高報(bào)送材料質(zhì)量，明確對(duì)提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開展的情形，視情節(jié)進(jìn)行扣分。