華鑫證券黨委書記、董事長俞洋：營造廉潔從業(yè)氛圍 鑄就金融良心

　　近日，中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，從守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)精進、審慎穩(wěn)健、長期理念、勤勉盡責、廉潔自律、珍惜聲譽、服務實體、金融報國等方面，提出“十個堅持”和“十個反對”。華鑫證券黨委書記、董事長俞洋在接受中國證券報記者專訪時表示，樹立證券行業(yè)榮辱觀是踐行社會主義核心價值觀的重要舉措，能夠有效引導證券行業(yè)從業(yè)者遵循社會主義道德準則，始終以金融報國的初心和金融為民的情懷，持續(xù)助力實體經(jīng)濟高質量發(fā)展，為推進中國式現(xiàn)代化貢獻金融力量。

　　以黨建為引領 護航合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展

　　在俞洋看來，《倡議書》涉及證券行業(yè)內道德觀念、職業(yè)操守和行為準則的塑造，是中國特色證券行業(yè)文化建設的重要實踐，它既總結了行業(yè)文化建設過去的經(jīng)驗，又結合新時代行業(yè)發(fā)展要求提出了旗幟鮮明的要求。

　　作為一家國有金融公司，華鑫證券一直非常強調核心價值觀建設。俞洋表示，公司深入貫徹落實黨的二十大精神，全面推進從嚴治黨“四責協(xié)同”，加強廉潔自律教育，開展黨員廉潔反腐活動，夯實清廉務實、風清氣正的政治生態(tài)。同時，持續(xù)完善企業(yè)治理體系和治理能力的建設，建立健全合規(guī)運作機制，將廉潔管理與風險防控融入公司日常經(jīng)營的各個方面。

　　“公司高度重視廉潔文化建設，制定了《華鑫證券及其工作人員廉潔從業(yè)管理制度》《華鑫證券及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》等多個管理制度及管理辦法，并開展常態(tài)化的廉潔從業(yè)宣傳工作，結合公司‘三心、三觀、三意識’文化特征，在公司重要會議、專項培訓、主題活動中進行強化，營造廉潔從業(yè)氛圍。”俞洋說。

　　俞洋還表示，公司始終堅守“主動合規(guī)、人人合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，持續(xù)完善公司內部控制管理流程，構建全面覆蓋、職責明晰、協(xié)同聯(lián)動、客觀獨立、實用有效的合規(guī)管理體系，確保公司各級員工和部門行為合規(guī)，不斷提升全員合規(guī)意識，多措并舉厚植合規(guī)文化。

　　以道德品質建設 激發(fā)持續(xù)創(chuàng)新活力

　　《倡議書》著力創(chuàng)建的道德文化生態(tài)，將有力激發(fā)證券公司的創(chuàng)新能力。俞洋表示，在《證券行業(yè)文化建設十要素》的指引下，華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務確立了做長期主義堅定踐行者的目標，在公司內部發(fā)布了《華鑫證券資產(chǎn)管理長期主義發(fā)展要點》，制定了八條要點，首先是樹立長期主義發(fā)展理念，立志做資產(chǎn)管理行業(yè)的優(yōu)秀長跑者。同時，要點還包括客戶利益永遠至上、加強優(yōu)秀投研團隊建設、建立與客戶共進退機制、加強投研基礎設施建設、金融科技引領、重視中長期考核、踐行ESG綠色發(fā)展理念。

　　作為一家以金融科技為特色的券商，華鑫證券也十分注重技術與道德相結合，充分發(fā)揮技術優(yōu)勢，利用先進技術手段對內部流程進行優(yōu)化和監(jiān)控，防范道德風險。俞洋表示，公司關注科技創(chuàng)新對道德的影響，強調在追求技術創(chuàng)新的同時，堅守道德底線。通過制定道德規(guī)范和行為準則，確保公司內部的研發(fā)、展業(yè)等環(huán)節(jié)遵循法律法規(guī)、知識產(chǎn)權、保護用戶隱私、確保數(shù)據(jù)安全等方面的要求。

　　此外，華鑫證券加強對技術創(chuàng)新活動的監(jiān)督和管理，確保創(chuàng)新過程中不會觸碰道德底線。樹立強烈的社會責任意識，關注技術創(chuàng)新對環(huán)境、公共利益和社會道德秩序的影響。在技術創(chuàng)新中充分考慮可持續(xù)發(fā)展、公平公正等因素，確保技術創(chuàng)新成果能夠促進行業(yè)發(fā)展，造福社會。

　　以高尚價值追求 筑牢社會責任基石

　　俞洋認為，《倡議書》強化的明是非、辨善惡、知廉恥、有責任的高尚價值追求，有助于提高證券行業(yè)從業(yè)者的社會責任感。華鑫證券一直把履行社會責任作為推進企業(yè)文化建設外化于行的重要舉措。從公司到每一名員工都積極履行責任，回饋社會。

　　在鄉(xiāng)村振興領域，華鑫證券始終關注結對幫扶縣各項事業(yè)發(fā)展，2022年，派專項調研組赴國家鄉(xiāng)村振興重點幫扶縣——貴州省劍河縣進行專題調研。深入劍河縣教育和醫(yī)療衛(wèi)生等領域開展座談和走訪，按照“知鄉(xiāng)村所需，盡華鑫所能”的原則，進一步調整和優(yōu)化幫扶措施。

　　此外，華鑫證券鄉(xiāng)村教師培訓班克服多重困難，連續(xù)5年在上海師范大學舉辦，共有200余名當?shù)亟處焻⒓优嘤�，項目�?jīng)當?shù)囟�級培訓機制拓展后，取得了更為廣泛的影響力，對劍河縣教育發(fā)展起到非常大的促進作用。公司還建立了志愿者團隊，幫困、助老等公益項目中都能看到華鑫志愿者的身影，2022年華鑫志愿者的服務時長超過10000小時。

　　俞洋介紹，在ESG方面，2018年華鑫證券開始試水綠債研究，2020年華鑫證券成立專門綠色金融研究機構——綠色金融研究中心，并聯(lián)合編制和公開發(fā)布“中研華鑫上市公司ESG系列指數(shù)”，該系列指數(shù)每年對所涉及上市公司ESG情況全程跟蹤。

　　“ESG評價是‘雙碳’發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一，該領域處于發(fā)展的初期，目前還未有權威官方統(tǒng)一評價體系，華鑫證券和中研綠色金融研究院合作開展的上市公司ESG系列研究，通過ESG指標系統(tǒng)構建指標的篩選，全面執(zhí)行‘雙碳’目標要求，具有國家戰(zhàn)略在具體市場操作上的引導意義，為所有融資主體踐行綠色標準提供了可操作的指南意義�！庇嵫蟊硎�，這為下一步拓展到更廣泛的ESG市場主體提供了很重要的現(xiàn)實路徑。

　　展望未來，俞洋強調，華鑫證券將圍繞“十個堅持、十個反對”行業(yè)榮辱觀組織專題宣傳教育，鞏固公司文化建設成果，加快文化建設品牌戰(zhàn)略的落地和實施，助力證券行業(yè)高質量發(fā)展。