存在研報(bào)數(shù)據(jù)來源不明等問題 安徽證監(jiān)局對一名分析師出具警示函

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）5月18日，安徽證監(jiān)局發(fā)布一則關(guān)于對陳曉采取出具警示函措施的決定，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)陳曉署名發(fā)布的研究報(bào)告《“專精特新”智能倉儲(chǔ)物流供應(yīng)商，自研自產(chǎn)打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預(yù)測論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來源不明等情形。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記信息顯示，名字為“陳曉”、執(zhí)業(yè)崗位為分析師的僅有1人，即華安證券分析師陳曉，其自2020年5月18日至今在華安證券作為分析師執(zhí)業(yè)。但上述罰單中所涉及的研報(bào)已無法查到。

華安證券研究所微信公眾號(hào)信息顯示，陳曉目前為華安證券汽車、新能源首席分析師，其擁有十年汽車行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)歷整車廠及零部件供應(yīng)商，包括德國大眾、大眾中國、泰科電子。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第九條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條的規(guī)定。

“你作為上述研究報(bào)告的署名分析師，對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任�！卑不兆C監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對陳曉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。