《中國第三方財富管理行業(yè)ESG藍皮書》發(fā)布

 中證網訊（王珞）5月26日，由新華網主辦、新湖財富協辦的“中國第三方財富管理行業(yè)ESG藍皮書發(fā)布會”在京舉行。發(fā)布會以“躬身踐行 共融新生”為主題，邀請來自研究機構、行業(yè)協會、公益組織、知名企業(yè)、媒體機構等百余位代表齊聚一堂，共同探討ESG最新理論研究成果、實踐經驗及建議，凝聚各方智慧，推動我國財富管理行業(yè)ESG指標體系建設，助力“雙碳”目標實現。

新華網董事、副總裁楊慶兵在致辭中表示，近年來，在我國著力推動高質量發(fā)展和產業(yè)結構升級轉型的背景下，越來越多的企業(yè)將踐行ESG理念作為實現目標的主動選擇。對于財富管理行業(yè)、企業(yè)來說，遵循國家大政方針，落實政策和監(jiān)管導向，通過專業(yè)、可持續(xù)、負責任的投資活動形成高質量資本，不斷為利益相關方創(chuàng)造價值，才能從激烈競爭中脫穎而出，實現自身的長遠穩(wěn)健發(fā)展。

中國人民大學原副校長、中國資本市場研究院院長吳曉求在主題演講中指出，研究估值體系的中國元素，意在做出增量貢獻，有兩大要點：一是必須要深刻地學習借鑒現有估值理論體系；二是必須要有寬廣的包容精神。研究中國元素對估值理論體系的影響，不是要構建一種獨特理論去否定其他理論，而是對估值理論做增量貢獻，貢獻出中國的制度/中國的視野/中國的元素的價值。

中國人民銀行金融研究所副所長莫萬貴在主題演講中表示，在綠色金融、轉型金融、普惠金融方面，我國在國際上處于第一梯隊。ESG應該借鑒經驗，發(fā)揮優(yōu)勢，將綠色金融、轉型金融、普惠金融和ESG的相關指標、投資規(guī)則要求等結合，在國際交流合作中，提出中國方案。我國應積極傳播ESG投資與低碳轉型發(fā)展的中國經驗，在2022年與歐盟共同發(fā)布的《可持續(xù)金融共同分類目錄》的基礎上，繼續(xù)推動ESG等可持續(xù)發(fā)展投資標準的接軌互認，積極參加相關國際交流與標準制定，提升我國在ESG投資領域的影響力和認可度。

中國兒童少年基金會副秘書長王海靜在致辭中表示，推動第三方財富管理機構踐行ESG理念，促進第三方財富管理行業(yè)乃至各行業(yè)在ESG領域高質量發(fā)展，進而推動ESG由概念到共識、到實踐的發(fā)展，是貫徹落實“創(chuàng)新、協調、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念的具體行動，更是推進建設中國式現代化的必然要求，也是公益慈善行業(yè)關心的重要話題。中國兒童少年基金會的基因里鐫刻著人文關懷、可持續(xù)發(fā)展、利他主義、長期價值等ESG理念主張倡導的核心要素。通過專業(yè)的公益策劃、公益執(zhí)行協助企業(yè)踐行ESG理念，是中國兒童少年基金會的使命。

新湖財富投資管理有限公司董事長曲光在致辭中表示，ESG是當下的熱點，也是未來的方向。無論從社會的進步與發(fā)展，還是財富管理行業(yè)高質量發(fā)展的角度看，ESG都是必備要素。在財富管理領域，ESG不僅在資產配置過程中承擔著“篩選器”和“加速器”的作用，更重要的是推動第三方財富管理行業(yè)踐行投資者教育，讓投資者更加理解風險與收益的匹配，了解金融本質是風險定價這一特性，讓投資者更加成熟、更加理性地做好投資選擇，這樣真正讓具有長期戰(zhàn)略定位、發(fā)展?jié)摿�、具備社會責任感的機構脫穎而出，更會推動整個行業(yè)在多變的市場環(huán)境中更加合規(guī)健康地發(fā)展，更有抗擊風險挑戰(zhàn)的韌性，從而加速財富管理，尤其是第三方財富管理行業(yè)高質量、可持續(xù)發(fā)展。

植信投資首席經濟學家兼研究院院長連平對《中國第三方財富管理行業(yè)ESG藍皮書》進行了詳細闡釋。

該報告指出，隨著ESG理念從國際到國內的深入發(fā)展，ESG發(fā)展理念的踐行成為評估企業(yè)價值和成長性的重要考量。在全球氣候、環(huán)境、資源挑戰(zhàn)愈發(fā)凸顯的背景下，履行更多社會責任、實現可持續(xù)發(fā)展成為新形勢下對企業(yè)的內在要求，ESG標準評價體系今后勢將成為度量企業(yè)價值的標尺。

連平表示，ESG理念的實質是更為廣義的公司治理框架，涵蓋了企業(yè)內部治理和外部治理的全部要素，是企業(yè)對適應社會環(huán)境變遷的治理實踐的總結。ESG理念可以作為財富管理機構制定長期戰(zhàn)略的方法論，踐行ESG，引導資金投向可持續(xù)發(fā)展產業(yè)和領域，有助于經濟高質量發(fā)展。

亞洲金融合作協會綠色金融合作委員會主任、銀河證券首席經濟學家劉鋒在點評時指出，報告針對中國第三方財富管理行業(yè)這一細分行業(yè)，兼顧本土和行業(yè)因素，對ESG相關概念和評價方法進行了重新界定，并通過案例的方式進行論述。該報告圍繞目前ESG相關體系和評級標準存在的問題，結合我國第三方財富管理行業(yè)，提出了系統的解決方案，對我國第三方財富管理行業(yè)踐行ESG理念有重大指導價值。

西南財經大學信托與理財研究所所長翟立宏在點評時稱，報告不僅全面梳理了國內外ESG標準體系、監(jiān)管政策，深入分析了第三方財富管理行業(yè)和ESG業(yè)務的類型及特性，參考借鑒了國內外權威評級機構的評價體系，參考資料來源廣泛，數據真實可靠，而且通過結合相關機構的自身優(yōu)勢，創(chuàng)新性地構建出全方位的風控機制，優(yōu)化了多層次的投資者教育體系，有助于引導投資者識別風險、樹立正確投資理念。報告實踐意義較強，可為行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供重要參考模板。