涉四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具違規(guī)行為 光大證券被交易商協(xié)會(huì)嚴(yán)重警告

中證網(wǎng)訊（記者 李夢(mèng)揚(yáng)）據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)6月5日公告，光大證券作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（簡(jiǎn)稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開(kāi)的原則。二是自律問(wèn)詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書(shū)。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷(xiāo)方式的披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)光大證券予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。