存在資管業(yè)務(wù)投資交易內(nèi)控管理不完善等問題 恒泰證券被責(zé)令改正

　　中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）7月18日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對恒泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。決定稱，恒泰證券存在三大問題，第一，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易內(nèi)部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位。如關(guān)聯(lián)交易管理制度不健全，關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批不嚴(yán)格，在交易債券庫、對手庫管理等方面存在欠缺。第二，對分支機構(gòu)管控存在不足。如個別分支機構(gòu)不相容職務(wù)未適當(dāng)分離，異常交易預(yù)警信息未及時處理，客戶回訪制度執(zhí)行不到位，向客戶推介金融產(chǎn)品不規(guī)范等。第三，未有效執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員相關(guān)管理制度。如未嚴(yán)格履行任職考察責(zé)任，未按規(guī)定及時報送備案材料。

　　根據(jù)相關(guān)管理辦法，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對恒泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并認為恒泰證券應(yīng)采取切實有效的整改措施，完善管理制度，強化合規(guī)風(fēng)險管控，提升內(nèi)部控制有效性，對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部問責(zé)。