浙商證券研報(bào)業(yè)務(wù)存3項(xiàng)問(wèn)題被警示
馬爽
中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊（記者 馬爽）8月25日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在多方問(wèn)題，浙商證券被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，浙商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是對(duì)證券分析師服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個(gè)別研究報(bào)告制作不審慎，未能保證信息來(lái)源合規(guī)�；诖耍憬C監(jiān)局對(duì)浙商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局要求，浙商證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實(shí)提升研究報(bào)告質(zhì)量。
此外，此次浙商證券也有三名分析師被一同警示，理由是發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在制作不審慎的情形。其中，史某某、陳某為相關(guān)研報(bào)的署名分析師，傅某某為研報(bào)的參與制作人員，對(duì)相關(guān)研報(bào)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局對(duì)三人均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
