“證券行業(yè)ESG金牛獎(jiǎng)”發(fā)布 助力中國(guó)證券行業(yè)可持續(xù)發(fā)展

　　中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）10月25日，由中國(guó)證券報(bào)主辦的“AI驅(qū)動(dòng) 數(shù)智賦能 共建券業(yè)新生態(tài)”2023證券業(yè)金牛獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮暨數(shù)字金融創(chuàng)新發(fā)展大會(huì)在江蘇省蘇州市相城區(qū)舉辦，“2023證券公司金牛獎(jiǎng)”和“2023證券公司集合資管計(jì)劃金牛獎(jiǎng)”兩大榜單揭曉。其中，在“證券行業(yè)ESG金牛獎(jiǎng)”獎(jiǎng)項(xiàng)中，中信建投證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司獲得殊榮。

　　近年來(lái)，隨著金融助力全球可持續(xù)發(fā)展的要求不斷深入，ESG評(píng)級(jí)體系作為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的重要環(huán)節(jié)，正獲得更多企業(yè)和投資者的關(guān)注。中國(guó)證券行業(yè)積極探索符合中國(guó)證券行業(yè)實(shí)際的ESG評(píng)級(jí)指標(biāo)，服務(wù)中國(guó)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　中國(guó)證券報(bào)聯(lián)合香港中文大學(xué)（深圳）數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)研究院可持續(xù)金融研究中心吳海峰研究團(tuán)隊(duì)共同推出符合中國(guó)證券行業(yè)實(shí)際的“證券行業(yè)ESG金牛獎(jiǎng)”，為公正客觀地評(píng)價(jià)中國(guó)證券公司實(shí)踐可持續(xù)發(fā)展理念，提供系統(tǒng)科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

　　證券行業(yè)ESG金牛獎(jiǎng)的專(zhuān)家指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員包括：中國(guó)證券報(bào)金牛研究院研究團(tuán)隊(duì)、香港中文大學(xué)（深圳）經(jīng)管學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)張博輝、香港中文大學(xué)（深圳）理工學(xué)院趙俊華以及深圳高等金融研究院吳海峰。研究團(tuán)隊(duì)成員有汪姿如、從雪琪、徐澤奕、李洋。

　　證券行業(yè)ESG金牛獎(jiǎng)基于現(xiàn)行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估框架，結(jié)合中國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)狀，創(chuàng)新地構(gòu)建了符合中國(guó)證券行業(yè)實(shí)際和時(shí)代特征的ESG評(píng)價(jià)體系。該體系采用科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒�，設(shè)置了四級(jí)指標(biāo)，包括:一級(jí)指標(biāo)（環(huán)境、社會(huì)、治理，3個(gè)）、二級(jí)指標(biāo)（14個(gè)）、三級(jí)指標(biāo)（41個(gè)）和四級(jí)指標(biāo)（89個(gè)），對(duì)中國(guó)境內(nèi)所有持牌的106家證券公司ESG表現(xiàn)進(jìn)行了完整全面的評(píng)分。

　　數(shù)據(jù)來(lái)源包括企業(yè)公開(kāi)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、可持續(xù)金融數(shù)據(jù)、文本數(shù)據(jù)、監(jiān)管數(shù)據(jù)以及截至2023年8月1日的ESG輿情數(shù)據(jù)（部分?jǐn)?shù)據(jù)由恒生聚源提供），采用了先進(jìn)的大語(yǔ)言模型技術(shù)對(duì)各類(lèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)、篩選和分析，提高了文本處理的效率和精度。另外，由雙方研究團(tuán)隊(duì)自主建立的Intelligent Carbon中國(guó)上市公司碳數(shù)據(jù)庫(kù)為證券行業(yè)ESG金牛獎(jiǎng)提供了高精度、多行業(yè)、全覆蓋的企業(yè)級(jí)可持續(xù)金融披露數(shù)據(jù)，很大程度上幫助避免了信息來(lái)源上的趨同與重復(fù)，為打造科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)分體系提供保障。此次的數(shù)據(jù)范圍覆蓋了來(lái)自156個(gè)重要財(cái)經(jīng)報(bào)刊、財(cái)經(jīng)媒體和主流多媒體平臺(tái)財(cái)經(jīng)專(zhuān)號(hào)。

　　ESG維度方面，綠色金融、綠色運(yùn)營(yíng)等是E（環(huán)境）維度中的重要二級(jí)指標(biāo)，有助于證券業(yè)多維度關(guān)注企業(yè)碳排放足跡。S(社會(huì))指標(biāo)中的三級(jí)指標(biāo)涵蓋了券商在新三板、股權(quán)融資、債券融資等多項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，量化了券商在服務(wù)“鄉(xiāng)村振興”“小微科創(chuàng)”以及“專(zhuān)精特新”等社會(huì)責(zé)任方面的成績(jī)。G（治理）指標(biāo)中的四級(jí)指標(biāo)覆蓋了證券公司黨建工作、“三重一大”決策體系、金融科技投入和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的數(shù)據(jù)，豐富了證券公司可持續(xù)治理表現(xiàn)的評(píng)估維度，體現(xiàn)了符合中國(guó)證券行業(yè)實(shí)際的衡量方法。

　　打分模式方面，為避免后續(xù)新增指標(biāo)影響整個(gè)證券行業(yè)ESG評(píng)級(jí)體系的穩(wěn)定，團(tuán)隊(duì)優(yōu)先固定了二級(jí)指標(biāo)的分配，從輿情、政策引導(dǎo)、公司和利益相關(guān)者等角度賦予合理的權(quán)重設(shè)置，從而提供更為客觀的ESG評(píng)級(jí)結(jié)果。此次，將輿情作為新增的維度納入ESG評(píng)價(jià)，包含黨建、金融科技、文化建設(shè)等領(lǐng)域，充分考慮了特定事件對(duì)公司的中長(zhǎng)期社會(huì)影響。另外，證券行業(yè)ESG金牛獎(jiǎng)還涉及了社會(huì)維度的鄉(xiāng)村振興、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)，體現(xiàn)了國(guó)家金融業(yè)“脫虛向?qū)崱钡恼�策要求�?/span>

　　最后，研究團(tuán)隊(duì)希望通過(guò)證券行業(yè)ESG金牛獎(jiǎng)的發(fā)布，助力中國(guó)證券行業(yè)可持續(xù)金融轉(zhuǎn)型，積極應(yīng)對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)的新一輪規(guī)則變革。引導(dǎo)券商及其客戶在實(shí)踐可持續(xù)發(fā)展方面承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任。同時(shí)，為監(jiān)管機(jī)構(gòu)打造中國(guó)特色可持續(xù)金融治理評(píng)級(jí)體系提供有益參考。