因債券承銷(xiāo)和受托管理業(yè)務(wù)存在問(wèn)題 浙江證監(jiān)局對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 吳玉華）浙江證監(jiān)局11月15日發(fā)布了對(duì)財(cái)通證券證券及其三名投行員工采取責(zé)令改正措施的決定。 

　　浙江證監(jiān)局表示，財(cái)通證券在從事債券承銷(xiāo)和受托管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未對(duì)業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理，未對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管控，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，存在部分文件及依據(jù)與實(shí)際情況不符的問(wèn)題。

　　浙江證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并表示財(cái)通證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和深入整改問(wèn)題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，進(jìn)一步加強(qiáng)人員管理，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，同時(shí)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

　　因?qū)ω?cái)通證券違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，浙江證監(jiān)局對(duì)財(cái)通證券三位員工——債券融資總部負(fù)責(zé)人兼項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙蒙，項(xiàng)目受托管理責(zé)任人、承做人李辰以及項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人郭欣昊采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　截至記者發(fā)稿，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公示信息顯示，趙蒙、李辰、郭欣昊均為本科學(xué)歷，在財(cái)通證券的執(zhí)業(yè)登記狀態(tài)為“正�！保�登記類(lèi)別為“一般證券業(yè)務(wù)”。