中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

　　上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊 據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)12月1日消息，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券公司落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，提升操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）依托風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)，深入調(diào)研行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，分析操作風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢(shì)，借鑒境內(nèi)外金融監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在充分征求監(jiān)管部門和行業(yè)意見建議的基礎(chǔ)上，制定發(fā)布《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），指導(dǎo)證券公司規(guī)范操作風(fēng)險(xiǎn)管理行為，加強(qiáng)對(duì)各類操作風(fēng)險(xiǎn)事件的防控與應(yīng)對(duì)。

　　《指引》共七章、三十七條，涵蓋證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理全流程。結(jié)合證券行業(yè)實(shí)際，《指引》對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域提出指導(dǎo)意見，一是強(qiáng)調(diào)操作風(fēng)險(xiǎn)管理統(tǒng)籌與協(xié)作，要求證券公司各職能部門在負(fù)責(zé)管理本職能領(lǐng)域操作風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，應(yīng)為操作風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門提供管理支持；二是對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具的應(yīng)用給予一定靈活性，且應(yīng)以發(fā)揮管理工具實(shí)效為目的進(jìn)行完善、優(yōu)化；三是整合、梳理境內(nèi)外操作風(fēng)險(xiǎn)典型案例和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)形成操作風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋的基本措施和主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理措施；四是提出對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品和新系統(tǒng)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)，充分識(shí)別和評(píng)估相關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的前瞻性；五是結(jié)合行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)在操作風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用提出意見。

　　中央金融工作會(huì)議要求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置，健全具有硬約束的金融風(fēng)險(xiǎn)早期糾正機(jī)制。證券公司應(yīng)貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，進(jìn)一步完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、流程、工具和措施，防范風(fēng)險(xiǎn)跨區(qū)域、跨市場(chǎng)、跨境傳遞共振，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。協(xié)會(huì)將在評(píng)估的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自律規(guī)則體系建設(shè)，持續(xù)督促引導(dǎo)證券公司提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平，維護(hù)行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行，助力行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。