持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)兩類問(wèn)題 這家頭部券商遭警示

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)廣東證監(jiān)局5月6日披露，國(guó)信證券作為奧普特首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，因在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在兩類違規(guī)情形，被廣東證監(jiān)局出具警示函。從廣東證監(jiān)局披露內(nèi)容看，此次國(guó)信證券被罰與奧普特融資相關(guān)事項(xiàng)有關(guān)。

　　具體而言，一是未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序，國(guó)信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序；二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問(wèn)題，國(guó)信證券未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲(chǔ)使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特使用營(yíng)銷中心募投資金向其他項(xiàng)目支付員工薪酬的問(wèn)題，在發(fā)現(xiàn)該問(wèn)題后也未要求奧普特及時(shí)整改。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并明確公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況，并抄報(bào)上海證券交易所。

　　此前新“國(guó)九條”明確，強(qiáng)化發(fā)行上市全鏈條責(zé)任，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度。包括國(guó)信證券在內(nèi)，近期多家券商均因在持續(xù)督導(dǎo)中存在違規(guī)情形收到監(jiān)管層罰單，行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)明確。