未充分履行主動管理職責 開源證券被采取責令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）據(jù)陜西證監(jiān)局5月10日晚披露，經(jīng)查，2022年4月開源證券作為相關(guān)單一資產(chǎn)管理計劃的管理人，未充分履行主動管理職責，未能有效防范發(fā)行人通過資產(chǎn)管理計劃認購其發(fā)行的債券，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第四十六條第（一）項的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對開源證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　開源證券應(yīng)采取有效措施開展整改，切實履行主動管理職責，完善防范發(fā)行人通過資管計劃認購其發(fā)行債券等相關(guān)產(chǎn)品的核查管控機制，于2024年6月30日前提交書面整改報告。

　　同時，陜西證監(jiān)局表示，武懷良作為公司時任副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管高管，陳璐作為相關(guān)資管計劃投資經(jīng)理，對上述違規(guī)問題負有責任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對上述二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。