華泰資管被上海證監(jiān)局出具警示函

中證網(wǎng)訊（記者 李夢揚）近日，上海證監(jiān)局發(fā)布《關于對華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

上海證監(jiān)局稱，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“華泰資管”）在開展業(yè)務過程中存在兩方面問題：一是支持民營企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計劃投向紓困用途的資金未達到規(guī)定比例，前述情況不符合《證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計劃規(guī)范運作指引》第五條第二款的規(guī)定，反映出公司經(jīng)營不夠謹慎勤勉，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（簡稱2018年《私募資管辦法》）第三條第一款和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（簡稱2023年《私募資管辦法》）第三條第一款的規(guī)定。

二是對交易對手方盡職調(diào)查不充分，公司在為個別客戶辦理股票質(zhì)押式回購業(yè)務的過程中，存在未對交易對手方進行審慎調(diào)查的情況。前述行為違反了2018年《私募資管辦法》第六十一條第二款的相關規(guī)定。

上海證監(jiān)局表示，根據(jù)2018年《私募資管辦法》第七十八條和2023年《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。