嚴(yán)監(jiān)管夯實(shí)券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基

　　100余張罰單、涉及30余家券商……今年以來，“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”監(jiān)管基調(diào)下，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局密集出手，對(duì)違規(guī)的券商及相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行處罰或警示。

　　值得注意的是，今年以來，針對(duì)從業(yè)人員違規(guī)行為，一案多罰、從重處罰的案例屢見不鮮。業(yè)內(nèi)人士稱，嚴(yán)監(jiān)管能更好地正本清源，督促券商回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)，夯實(shí)券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基。

　　年內(nèi)30余家券商收罰單

　　今年以來，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局密集出手，對(duì)違規(guī)的券商及相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行處罰或警示。

　　據(jù)中國證券報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月16日發(fā)稿時(shí)，今年以來，監(jiān)管向券商及相關(guān)從業(yè)人員下發(fā)的罰單數(shù)量已超100張，涉及30余家券商。

　　今年以來，針對(duì)券商及相關(guān)從業(yè)人員違規(guī)行為，一案多罰、從重處罰的案例屢見不鮮。

　　例如，華西證券5月5日發(fā)布公告，江蘇證監(jiān)局決定暫停公司保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月，暫停期間自4月28日至10月27日。華西證券被罰與金通靈2019年定增保薦項(xiàng)目有關(guān)，該定增項(xiàng)目的兩名簽字保代一同遭到處罰，2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

　　發(fā)布密集、落地速度快也是今年以來券業(yè)罰單的一大特征。

　　北京證監(jiān)局5月10日對(duì)中金公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。這是中金公司自4月26日以來，15日內(nèi)三次收到證監(jiān)系統(tǒng)警示，今年以來已經(jīng)被監(jiān)管系統(tǒng)點(diǎn)名5次。

　　今年以來，已有4家券商遭立案調(diào)查，分別是海通證券、中信證券、東吳證券、渤海證券。其中，海通證券、中信證券收到巨額罰單。

　　投行、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成重災(zāi)區(qū)

　　從違規(guī)內(nèi)容來看，券商投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成處罰的重災(zāi)區(qū)。同時(shí)，場(chǎng)外期權(quán)、自營投資、股票質(zhì)押以及員工炒股等問題頻發(fā)。

　　與投行業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單中，大多涉及券商履職盡責(zé)不到位；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)行為主要集中在從業(yè)人員無資質(zhì)上崗、誤導(dǎo)營銷、違規(guī)開戶等；資管業(yè)務(wù)的違規(guī)行為主要集中在私募業(yè)務(wù)上，包括對(duì)私募子公司管理不到位、私募產(chǎn)品代銷違規(guī)等。

　　華北某券商人士表示，嚴(yán)監(jiān)管有助于及時(shí)糾正行業(yè)違規(guī)行為，提升券商的合規(guī)意識(shí)和內(nèi)控水平，從而有效預(yù)防潛在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升執(zhí)業(yè)效率，推動(dòng)行業(yè)整體向更加規(guī)范和透明的可持續(xù)方向發(fā)展。

　　“此外，嚴(yán)監(jiān)管也是保護(hù)投資者權(quán)益的一種體現(xiàn)，能在一定程度上提振市場(chǎng)信心?！鄙鲜鋈倘耸糠Q。

　　“針對(duì)上市券商投行業(yè)務(wù)的嚴(yán)監(jiān)管措施陸續(xù)落地，我們判斷經(jīng)過這一輪整改后投行業(yè)務(wù)集中度將進(jìn)一步提升，將利好頭部機(jī)構(gòu)展業(yè)?！睂?duì)于嚴(yán)監(jiān)管之下的行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，申萬宏源分析師羅鉆輝如是判斷。

　　值得注意的是，對(duì)于2024年，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作重點(diǎn)明確。證監(jiān)會(huì)5月15日發(fā)布證監(jiān)會(huì)2023年執(zhí)法情況綜述時(shí)表示，將從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會(huì)影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場(chǎng)違法行為，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)保駕護(hù)航。