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中證協(xié):推動(dòng)證券公司誠(chéng)信建設(shè)

孫越 上海證券報(bào)

  開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)估是促進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信治理落實(shí)落地的必要抓手。上海證券報(bào)記者從業(yè)內(nèi)獲悉,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織起草了《證券公司誠(chéng)信評(píng)估辦法(試評(píng)估稿)》(下稱“評(píng)估辦法”),并于近日在業(yè)內(nèi)啟動(dòng)試評(píng)估工作。

  中證協(xié)表示,為進(jìn)一步壓實(shí)證券公司誠(chéng)信管理責(zé)任,將誠(chéng)信要求更加有效地嵌入內(nèi)部治理體系和業(yè)務(wù)流程中,協(xié)會(huì)以試評(píng)估的形式,探索建立以評(píng)估促落實(shí)的督促機(jī)制,促進(jìn)證券公司內(nèi)部誠(chéng)信治理走深做細(xì),樹立行業(yè)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好導(dǎo)向和形象。

  “評(píng)估辦法”明確了評(píng)估指標(biāo),包括誠(chéng)信內(nèi)部管理、誠(chéng)信基本義務(wù)履行、特定失信約束懲戒、誠(chéng)信建設(shè)正向激勵(lì)四個(gè)部分:

  誠(chéng)信內(nèi)部管理是指證券公司落實(shí)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》(下稱“誠(chéng)信準(zhǔn)則”)中誠(chéng)信管理責(zé)任要求的情況,主要包括制度建設(shè)、人員和客戶誠(chéng)信管理、誠(chéng)信文化建設(shè)、誠(chéng)信內(nèi)部監(jiān)督等。

  誠(chéng)信基本義務(wù)履行是指證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)工作人員落實(shí)“誠(chéng)信準(zhǔn)則”中誠(chéng)信基本義務(wù)的情況,包括守法合規(guī)、履約踐諾、配合監(jiān)管及自律管理的情況。

  特定失信約束懲戒是指證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章、司法解釋等列入嚴(yán)重違法失信名單的情況。

  誠(chéng)信建設(shè)正向激勵(lì)是指證券公司對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的正面影響,包括參加專題研究、培訓(xùn)交流、信息共享、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、守信激勵(lì)、社會(huì)責(zé)任履行、誠(chéng)信和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理等情況。

  誠(chéng)信內(nèi)部管理、誠(chéng)信基本義務(wù)履行和特定失信約束懲戒指標(biāo)基準(zhǔn)分分別為40分、50分和10分,不符合相關(guān)要求或者發(fā)生相關(guān)違法違規(guī)情況按相應(yīng)分值進(jìn)行扣分。誠(chéng)信建設(shè)正向激勵(lì)指標(biāo)基準(zhǔn)分為0分,符合相關(guān)要求按相應(yīng)分值進(jìn)行加分。

  誠(chéng)信評(píng)估結(jié)果根據(jù)得分分為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五個(gè)等級(jí)。中證協(xié)將誠(chéng)信評(píng)估結(jié)果納入證券公司執(zhí)業(yè)聲譽(yù)畫像的組成指標(biāo),AAAAA級(jí)評(píng)估結(jié)果可作為正面聲譽(yù)信息。

  中證協(xié)根據(jù)誠(chéng)信評(píng)估結(jié)果,可以采取一定的激勵(lì)措施,包括:將評(píng)估結(jié)果供給監(jiān)管部門在開展信用分級(jí)分類監(jiān)管時(shí)參考,AAAAA級(jí)公司可通過全國(guó)信用信息共享平臺(tái)向簽署誠(chéng)信監(jiān)管備忘錄的單位共享;在入會(huì)、登記、備案、注冊(cè)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中,為AAAAA級(jí)公司提供優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序或材料等服務(wù);選任專家或?qū)I(yè)委員會(huì)委員時(shí)優(yōu)先考慮AAAAA級(jí)公司的工作人員;以及中證協(xié)認(rèn)為有必要采取的其他措施。

  誠(chéng)信評(píng)估每年開展一次,評(píng)估周期為上一年度1月1日至12月31日,采取證券公司自評(píng)和協(xié)會(huì)復(fù)評(píng)相結(jié)合的方式。

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