上海證券申請北交所做市業(yè)務(wù)資格獲證監(jiān)會反饋意見

　　日前，中國證監(jiān)會對上海證券申請北交所做市業(yè)務(wù)資格事項提出反饋意見。

　　中國證監(jiān)會表示，第一，請補充論證擬分管高管現(xiàn)有分管工作與上市證券做市業(yè)務(wù)是否存在利益沖突、是否符合業(yè)務(wù)隔離、是否具有管理上市證券做市交易業(yè)務(wù)的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。請補充論證首席風(fēng)險官是否具有對上市證券做市交易風(fēng)險進(jìn)行分析和評估的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。

　　第二，請說明本次申請是否需提交股東會審議，如需，請補充提供股東會相關(guān)決議及議案文本。

　　第三，請全面梳理公司最近兩年被采取監(jiān)管措施、自律措施、行政處罰等情況及相關(guān)事項的整改情況，并論證公司是否符合“內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執(zhí)行”“內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險”條件。

　　第四，申請材料中關(guān)于公司現(xiàn)有各項業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的說明，僅說明了經(jīng)營業(yè)績，未按照行政許可服務(wù)指南要求對是否存在重大風(fēng)險、是否存在取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格后較長時間未實際開展業(yè)務(wù)或者停止開展業(yè)務(wù)的情況作出說明，請補充。

　　第五，請補充說明公司建立健全北交所做市異常交易監(jiān)控機制的情況。

　　第六，請補充公司2023年經(jīng)審計的財務(wù)報告，并補充更新現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的相關(guān)說明。