東北證券董事長李福春：打造特色化一流投行 助力金融強(qiáng)國建設(shè)
新“國九條”發(fā)布以來，資本市場開啟了更深層次的改革，“1+N”政策體系加速落地。證券公司如何更好地貫徹落實(shí)一系列戰(zhàn)略部署，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展？如何切實(shí)發(fā)揮資本市場“看門人”作用，打造特色化一流投行，助力金融強(qiáng)國建設(shè)？
近日，東北證券董事長李福春在接受上海證券報(bào)記者專訪時表示，新“國九條”進(jìn)一步明確了資本市場高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵及總體框架，為資本市場和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。資本市場和證券行業(yè)必須堅(jiān)守初心與使命，更好發(fā)揮資本市場功能作用，推進(jìn)金融強(qiáng)國建設(shè)，服務(wù)中國式現(xiàn)代化大局。
持續(xù)提升專業(yè)能力 發(fā)揮資本市場核心中介功能
新“國九條”強(qiáng)調(diào)，推動證券基金機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)樹立正確經(jīng)營理念，處理好功能性和盈利性關(guān)系。
“在資本市場走過36年風(fēng)雨歷程的東北證券，始終把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)作為‘根’與‘魂’?！崩罡４罕硎?，東北證券將黨的建設(shè)與公司經(jīng)營有機(jī)結(jié)合，按照“有規(guī)模、有特色、有核心競爭力的一流現(xiàn)代金融服務(wù)商”的發(fā)展愿景，圍繞“以中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財(cái)富管理為特色的全能型券商”定位，重點(diǎn)實(shí)施“三一五三”戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)公司在“十四五”期間行業(yè)地位不斷提升，形成差異化競爭優(yōu)勢，在細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域與數(shù)字化行業(yè)領(lǐng)先的目標(biāo)。
在李福春看來，資本市場和證券行業(yè)作為推動經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵力量，必然要以自身的高質(zhì)量發(fā)展為經(jīng)濟(jì)社會提供高質(zhì)量服務(wù)。證券公司作為資本市場核心中介，連接市場資金端和資產(chǎn)端，對促進(jìn)市場平穩(wěn)運(yùn)行起著關(guān)鍵作用，主要體現(xiàn)在四個方面。
一是作為市場組織者，推動增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性。一方面，證券公司業(yè)務(wù)貼近市場與客戶，在監(jiān)督異常交易行為方面有突出作用，應(yīng)按照監(jiān)管要求，不斷提升對程序化交易、衍生品交易、融資融券交易的監(jiān)控分析與風(fēng)險(xiǎn)防范能力。同時，還可通過為資本市場基礎(chǔ)制度建言獻(xiàn)策，增強(qiáng)市場穩(wěn)定性。另一方面，資本市場擴(kuò)容、多層次資本市場建設(shè)，對市場流動性帶來了新的挑戰(zhàn)。證券公司可通過做市業(yè)務(wù)促進(jìn)交易撮合，并優(yōu)化產(chǎn)品供給與持續(xù)服務(wù)能力，吸引更多中長期資金入市，成為市場的“壓艙石”。
二是作為價值發(fā)現(xiàn)者，促進(jìn)市場資源配置效率提升。一方面，證券公司應(yīng)持續(xù)提升價值發(fā)現(xiàn)能力與研究定價能力，審慎挑選成長性好、治理規(guī)范、擁有核心技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行保薦，并加強(qiáng)對新技術(shù)、新模式的學(xué)習(xí)理解，推動新股合理定價，提升市場資源配置效率。另一方面，證券公司應(yīng)充分發(fā)揮研究優(yōu)勢，做大私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)鏈，為具備發(fā)展?jié)摿Φ脑缙趧?chuàng)新企業(yè)提供資金與戰(zhàn)略資源支持，并深化與投行的聯(lián)動發(fā)展，從而為資本市場持續(xù)輸送優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。
三是作為資源整合者，助力新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。李福春表示，證券公司應(yīng)形成產(chǎn)業(yè)投行思維，加大對符合國家政策導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)布局，形成行業(yè)專長，圍繞鏈上企業(yè)增強(qiáng)資源協(xié)同服務(wù)能力。此外，加快打造以風(fēng)險(xiǎn)投資、股債融資、并購重組、資產(chǎn)證券化為核心的綜合服務(wù)體系，推動產(chǎn)業(yè)與資本的良性循環(huán)，培育壯大新質(zhì)生產(chǎn)力。
四是作為風(fēng)險(xiǎn)管理者，多措并舉防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。一方面，高度重視自身風(fēng)險(xiǎn)的防范，不斷完善合規(guī)風(fēng)控體系，將合規(guī)風(fēng)控?cái)[在突出位置，持續(xù)提升內(nèi)控能力，嚴(yán)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司健康發(fā)展。另一方面，打造與注冊制相適應(yīng)的中介服務(wù)能力，防范化解經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型過程中的潛在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)履行好資本市場“看門人”的職責(zé)和使命，嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，推動上市公司質(zhì)量提升；充分運(yùn)用各類資本市場工具，為各類市場經(jīng)營主體提供針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理與處置服務(wù)，暢通多元化退市渠道，助力經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)出清；充分發(fā)揮投研優(yōu)勢和客戶服務(wù)優(yōu)勢，持續(xù)強(qiáng)化對服務(wù)企業(yè)及其所屬行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的理解，助力金融風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。
建設(shè)特色化一流投行 踐行金融強(qiáng)國使命
作為一家老牌券商，東北證券如何鍛造核心競爭力、尋覓轉(zhuǎn)型新動力，以自身的高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)向“有規(guī)模、有特色、有核心競爭力的一流現(xiàn)代金融服務(wù)商”不斷奮進(jìn)？李福春表示：
首先，打造細(xì)分領(lǐng)域優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)特色化、差異化發(fā)展。東北證券持續(xù)打造“中小創(chuàng)新企業(yè)投行”及“財(cái)富管理”特色，依托公司資源稟賦，致力于在投資研究、量化交易、資產(chǎn)管理等細(xì)分業(yè)務(wù)與金融科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)行業(yè)領(lǐng)先，并穩(wěn)步推進(jìn)國際化布局，更好服務(wù)企業(yè)與居民的跨境投融資需求。
其次，堅(jiān)定實(shí)施“三一五三”戰(zhàn)略，全面提升專業(yè)能力，為客戶提供一流金融服務(wù)。即加強(qiáng)三個聚焦，聚焦客戶結(jié)構(gòu)調(diào)整、聚焦區(qū)域資源布局、聚焦業(yè)務(wù)板塊優(yōu)化；推進(jìn)一個轉(zhuǎn)型，構(gòu)建數(shù)字化管理體系，加快推動公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型；提升五大能力，包括組織適應(yīng)能力、戰(zhàn)略管理能力、平臺支撐能力、內(nèi)控體系能力、資產(chǎn)負(fù)債管理能力；強(qiáng)化三項(xiàng)保障措施，加快資本補(bǔ)充，優(yōu)化人才隊(duì)伍和機(jī)制，加大重點(diǎn)戰(zhàn)略項(xiàng)目的資金投入。
最后，強(qiáng)化戰(zhàn)略落地，形成以客戶為中心的服務(wù)體系。加強(qiáng)跨業(yè)務(wù)協(xié)同與聯(lián)動，優(yōu)化全鏈條、全生命周期服務(wù)效能，并運(yùn)用金融科技手段推動業(yè)務(wù)發(fā)展與經(jīng)營管理全方位的變革，最終在價值發(fā)現(xiàn)、研究定價、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、合規(guī)風(fēng)控、資源整合等方面，形成對標(biāo)國際一流投行的能力。
“在中國特色金融發(fā)展之路上，東北證券將努力擔(dān)當(dāng)時代賦予的重任，堅(jiān)持黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持金融為民，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持防范金融風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)提升專業(yè)能力和市場競爭力，以專業(yè)化、特色化發(fā)展，助力打造強(qiáng)大的金融機(jī)構(gòu)和強(qiáng)大的金融人才隊(duì)伍，踐行金融強(qiáng)國使命，為中國式現(xiàn)代化建設(shè)和民族復(fù)興偉業(yè)貢獻(xiàn)力量。”李福春說。
