平安證券董事長何之江：踐行“看門人”職責(zé) 助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展

　　新“國九條”明確了資本市場高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)，為資本市場的發(fā)展指明了方向。平安證券董事長何之江在接受上海證券報(bào)記者專訪時表示，作為資本市場的參與主體之一，平安證券正在全面學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)悟新“國九條”，積極貫徹落實(shí)相關(guān)決策部署，按照中國證監(jiān)會“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”等政策文件的有關(guān)要求，聚焦主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)，把握好功能性和盈利性的關(guān)系，深入踐行“看門人”職責(zé)，將“保護(hù)投資者合法權(quán)益”的理念融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)場景，持續(xù)提升投行與財(cái)富管理能力建設(shè)，助力多層次、高質(zhì)量資本市場體系建設(shè)。

　　發(fā)力投行與財(cái)富管理

　　證券機(jī)構(gòu)作為資本市場的重要參與主體、直接融資的服務(wù)商，在實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場中均具有不可替代的專業(yè)定位。在何之江看來，新“國九條”及其配套規(guī)則的發(fā)布實(shí)施，為證券機(jī)構(gòu)指明了發(fā)展與監(jiān)管方向，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　　一是再次明確證券基金機(jī)構(gòu)功能性定位。新“國九條”延續(xù)此前證監(jiān)會對校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位的要求，明確引導(dǎo)證券基金機(jī)構(gòu)樹立正確經(jīng)營觀念，處理好功能性和盈利性關(guān)系。

　　二是指明投行與財(cái)富管理能力建設(shè)是機(jī)構(gòu)重點(diǎn)發(fā)力方向。新“國九條”明確完善對衍生品、融資融券等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度，推動行業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投行能力和財(cái)富管理能力建設(shè)，也和此前證監(jiān)會對行業(yè)機(jī)構(gòu)專注主業(yè)、審慎開展資本消耗型業(yè)務(wù)、更好服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理的要求一脈相承。

　　三是從文化著手，要求做好從業(yè)人員管理和行業(yè)文化建設(shè)。新“國九條”明確要積極培育良好的行業(yè)文化和投資文化，同時完善薪酬管理制度，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，完善高管人員任職條件與備案管理制度，也對證券機(jī)構(gòu)的治理機(jī)制和合規(guī)管理提出了更高的要求。

　　踐行“看門人”職責(zé)

　　新“國九條”明確要“嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)”，并提出要進(jìn)一步壓實(shí)包括中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類主體的責(zé)任。新“國九條”提出“建立中介機(jī)構(gòu)‘黑名單制度’”，更是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任的具體體現(xiàn)。何之江深刻感受到，做好“看門人”，已經(jīng)成為市場共同的期待和要求。

　　他表示，平安證券將繼續(xù)踐行“看門人”責(zé)任，提高發(fā)行上市的標(biāo)準(zhǔn)和輔導(dǎo)質(zhì)效，高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求對標(biāo)各層次資本市場的上市指標(biāo)，發(fā)掘和推薦真正具備成長性和投資價(jià)值的企業(yè)登陸資本市場；全周期陪伴客戶成長，將合規(guī)理念深植客戶意識，協(xié)助客戶構(gòu)建內(nèi)源式規(guī)范運(yùn)作機(jī)制，將規(guī)范和督導(dǎo)工作貫穿客戶早期發(fā)展、穩(wěn)步成長、規(guī)劃上市、跨越式發(fā)展的全生命周期，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎(chǔ)。同時建立較為系統(tǒng)的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制，通過日常定期問詢、建立督導(dǎo)評分機(jī)制等措施，實(shí)現(xiàn)日常督導(dǎo)工作對股東減持、內(nèi)控有效性、規(guī)范運(yùn)作、資金占用、利潤分配的全覆蓋。

　　在專業(yè)服務(wù)能力方面，何之江表示，平安證券將加強(qiáng)“以融強(qiáng)產(chǎn)”，引導(dǎo)金融資源流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，助力形成新質(zhì)生產(chǎn)力。持續(xù)敦促上市公司不斷健全治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)募投項(xiàng)目信息披露、嚴(yán)格遵守相關(guān)增減持規(guī)定，并引導(dǎo)和鼓勵上市公司加大現(xiàn)金分紅力度、提高股息率，增強(qiáng)投資者獲得感。此外，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，積極利用并購重組工具幫助上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，推動產(chǎn)業(yè)整合及延伸，助力上市公司提升投資價(jià)值。

　　“破題”新質(zhì)生產(chǎn)力

　　做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章，是金融機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的重要指引，也是金融行業(yè)培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要方向。

　　何之江表示，在科技金融領(lǐng)域，平安證券持續(xù)聚焦“專精特新”企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等科技創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域，加大對上述領(lǐng)域科創(chuàng)企業(yè)的資源傾斜。2023年至2024年4月底，平安證券累計(jì)承銷科技創(chuàng)新公司債券及ABS 69只，承銷規(guī)模為153.63億元。

　　在綠色金融領(lǐng)域，平安證券積極開展綠色產(chǎn)業(yè)研究，在綠色產(chǎn)品創(chuàng)新上持續(xù)發(fā)力。2023年至2024年4月底，平安證券主承銷綠色債券和ABS 32只，承銷規(guī)模達(dá)266.15億元。

　　在普惠金融領(lǐng)域，平安證券將“保護(hù)投資者合法權(quán)益”的理念融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)場景，持續(xù)健全投資者教育和保護(hù)的工作機(jī)制與流程。

　　在養(yǎng)老金融方面，平安證券在行業(yè)內(nèi)率先展開適老化及無障礙改造工作，成為首家通過工業(yè)和信息化部認(rèn)證的App適老化及無障礙認(rèn)證的券商，更好地滿足老年群體以及視障群體的金融服務(wù)需求，傳遞金融溫度。

　　在數(shù)字金融方面，平安證券打造行業(yè)領(lǐng)先的智能化證券服務(wù)平臺，服務(wù)客戶數(shù)超2300萬，連續(xù)多年位居行業(yè)第一，App月活保持行業(yè)前三；持續(xù)構(gòu)建IT核心能力，賦能業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。