中泰證券董事長(zhǎng)王洪：扛牢責(zé)任夯實(shí)根基 推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

　　金融是“國(guó)之大者”，資本市場(chǎng)是我國(guó)金融體系的重要組成部分。中央金融工作會(huì)議提出“加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)”的目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)推動(dòng)我國(guó)金融高質(zhì)量發(fā)展。新“國(guó)九條”提出，打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　證券行業(yè)如何貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，更好助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展？中泰證券董事長(zhǎng)王洪在接受上海證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，證券公司作為資本市場(chǎng)核心中介，要切實(shí)扛牢主體責(zé)任，有效保護(hù)投資者權(quán)益，把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”，提高合規(guī)風(fēng)控水平，當(dāng)好資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的有力推動(dòng)者。

　　呵護(hù)市場(chǎng)之本：加強(qiáng)中小投資者保護(hù)力度

　　從國(guó)務(wù)院下發(fā)68號(hào)文件提出“保護(hù)廣大投資者的利益”，到新證券法設(shè)立“投資者保護(hù)”專章，再到新“國(guó)九條”把保護(hù)投資者放在了更為突出的位置。30余年的時(shí)間，投資者保護(hù)工作從短短10個(gè)字?jǐn)U充到一系列具體要求，從“粗放管理”漸至“精耕細(xì)作”。

　　在王洪看來(lái)，投資者保護(hù)工作已取得長(zhǎng)足進(jìn)步，但針對(duì)中小投資者的權(quán)益保護(hù)仍存在不足：一方面部分市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者保護(hù)責(zé)任不到位，執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度不嚴(yán)格，侵害了中小投資者的合法權(quán)益；另一方面部分中小投資者自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，“買者自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”的理念還沒(méi)有深植于心，投資文化自覺尚未形成。

　　為此，王洪建議：一是積極落實(shí)投資者保護(hù)監(jiān)管政策，自覺把提升投資者保護(hù)服務(wù)質(zhì)效放到金融高質(zhì)量發(fā)展中思考定位，陪伴和引導(dǎo)投資者踐行長(zhǎng)期價(jià)值投資理念；二是強(qiáng)化投資者教育管理，嚴(yán)格落實(shí)客戶服務(wù)和管理、投資者保護(hù)的基本職責(zé)，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，建立健全投資者保護(hù)獎(jiǎng)懲機(jī)制，主動(dòng)履行投教義務(wù)，加強(qiáng)客戶分類服務(wù)能力；三是構(gòu)建投資者保護(hù)大格局，通過(guò)有關(guān)方面的共同參與和支持，逐步形成“法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場(chǎng)保護(hù)、自我保護(hù)”的局面。

　　履行“看門人”職責(zé)：提升上市公司質(zhì)量

　　上市公司是市場(chǎng)之基，是資本市場(chǎng)發(fā)展的源頭活水。上市公司監(jiān)管制度的不斷完善，既是提升上市公司質(zhì)量的關(guān)鍵，也將為資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　王洪表示，提升上市公司質(zhì)量需要證券公司等市場(chǎng)參與者歸位盡責(zé)，強(qiáng)化證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的職責(zé)使命，真正做好資本市場(chǎng)“看門人”。

　　具體而言，首先，要加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力。上市公司是新時(shí)代先進(jìn)生產(chǎn)力的代表，是加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力的核心載體。證券公司要充分發(fā)揮價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型、科技型企業(yè)的篩選和培育，把好資本市場(chǎng)入口關(guān)。

　　其次，要高質(zhì)量履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)?！捌髽I(yè)登陸資本市場(chǎng)不應(yīng)是證券公司服務(wù)企業(yè)發(fā)展的終點(diǎn)?！蓖鹾檎J(rèn)為，證券公司應(yīng)持續(xù)承擔(dān)好資本市場(chǎng)“看門人”責(zé)任和上市公司持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，加強(qiáng)上市公司在信息披露、規(guī)范經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)督和評(píng)估。

　　最后，要發(fā)展壯大“耐心資本”。在王洪看來(lái)，證券公司要積極服務(wù)長(zhǎng)期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本，助力形成關(guān)注潛力企業(yè)與上市公司長(zhǎng)期發(fā)展的價(jià)值投資導(dǎo)向，整合各方資源提供資金和管理經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)上市公司發(fā)展質(zhì)量和市場(chǎng)價(jià)值持續(xù)提升。

　　落實(shí)監(jiān)管要求：著力提高合規(guī)風(fēng)控水平

　　王洪認(rèn)為，金融安全是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)，而合規(guī)建設(shè)是保障金融安全、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要環(huán)節(jié)?！白C券公司應(yīng)牢牢守住合法合規(guī)底線，持續(xù)提升合規(guī)管理效能?！?/p>

　　“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”導(dǎo)向下，證券公司面臨的合規(guī)考驗(yàn)日益嚴(yán)峻。王洪表示，證券公司應(yīng)牢固樹立底線思維，進(jìn)一步完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)環(huán)節(jié)、監(jiān)管處罰多發(fā)領(lǐng)域，定期高頻進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　強(qiáng)化合規(guī)專業(yè)能力建設(shè)已在證券行業(yè)蔚然成風(fēng)。對(duì)此，王洪稱，證券公司要進(jìn)一步壓實(shí)合規(guī)管理責(zé)任，結(jié)合各業(yè)務(wù)條線特點(diǎn)，加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步細(xì)化合規(guī)考核指標(biāo)體系，強(qiáng)化合規(guī)考核的約束力，完善考核問(wèn)責(zé)機(jī)制，全面提升合規(guī)管理人員履職能力。

　　此外，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別效率是證券公司持續(xù)提升合規(guī)管理效能的關(guān)鍵。在王洪看來(lái)，證券公司可以通過(guò)運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、大模型等變革型信息技術(shù)，加強(qiáng)合規(guī)跟蹤能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置。“數(shù)字化時(shí)代，證券公司要與時(shí)俱進(jìn)，積極應(yīng)用金融科技，持續(xù)推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型?！?/p>