保薦代表人分類名單擬新增“暫停業(yè)務(wù)”類

　　7月17日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，為落實(shí)新“國九條”、資本市場“1+N”政策體系以及證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》等要求，進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中證協(xié)”）對(duì)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》）進(jìn)行修訂，并向各券商征求意見。

　　《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》首次發(fā)布于2020年，建立了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的自律約束機(jī)制。2022年9月份，中證協(xié)對(duì)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》進(jìn)行修訂，進(jìn)一步健全保薦機(jī)構(gòu)專業(yè)責(zé)任相關(guān)要求，細(xì)化規(guī)定廉潔從業(yè)自律管理，明確內(nèi)部制衡、問責(zé)等相關(guān)規(guī)定。

　　一直以來，保薦代表人在IPO準(zhǔn)入把關(guān)等環(huán)節(jié)扮演著重要角色，為此，中證協(xié)建立保薦代表人名單分類機(jī)制，分類公示保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息，共包括A、B、C三類。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，截至7月17日，證券行業(yè)保薦代表人數(shù)量達(dá)8775人，其中，保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）顯示，水平評(píng)價(jià)測試達(dá)到基本要求且無違法失信信息的保薦代表人有8399人，占比總?cè)藬?shù)的95.72%。

　　不過，隨著保薦代表人隊(duì)伍的擴(kuò)大，也暴露出不少問題，人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量及能力仍需不斷提升。截至7月17日，近三年內(nèi)，共有283名保薦代表人被采取過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施；其中，今年以來有71名保薦代表人被采取過上述監(jiān)管措施。

　　近期，為落實(shí)新“國九條”關(guān)于“建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制”的要求，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到人，完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，中證協(xié)對(duì)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》進(jìn)一步修訂完善。

　　從本次主要修訂內(nèi)容來看，完善了保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制。調(diào)整保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息），在原名單中增加保薦代表人撤否項(xiàng)目信息；新增保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類），公布最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單。

　　對(duì)此，某上市券商的相關(guān)人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“對(duì)于本次修訂《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》部分內(nèi)容的原因來看，主要是由于在當(dāng)前嚴(yán)監(jiān)管環(huán)境下，保薦代表人被處罰乃至遭遇禁業(yè)處罰的案例顯著增多，且這一趨勢或有進(jìn)一步加劇的態(tài)勢。預(yù)計(jì)未來暫停業(yè)務(wù)或受到限制的保薦代表人的比例將持續(xù)攀升，這無疑對(duì)券商保薦代表人人員的管理提出了更高的要求，包括需要持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、優(yōu)化風(fēng)控機(jī)制等。”