撤否項(xiàng)目寫(xiě)入簡(jiǎn)歷，保薦新規(guī)對(duì)保代影響有多大？
將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到人，新規(guī)出臺(tái)，保代約束再加碼。撤否項(xiàng)目信息將被公開(kāi)寫(xiě)入保代的“個(gè)人簡(jiǎn)歷”，被暫停業(yè)務(wù)的保代則將被單獨(dú)分類(lèi)。
近期，為強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到人，完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》進(jìn)一步修訂。包括在保薦代表人分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）中增加保薦代表人撤否項(xiàng)目信息，新增保薦代表人分類(lèi)名單D（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）。
第一財(cái)經(jīng)據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至7月23日，今年已有331單擬IPO項(xiàng)目終止，94單再融資項(xiàng)目終止。
按照每個(gè)項(xiàng)目至少2位簽字保薦代表人計(jì)算，上述撤否項(xiàng)目涉及的保代數(shù)百人。其中，至少有43名保代名下終止項(xiàng)目為2單及以上。
中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至今年6月23日，有71位保代受到處罰進(jìn)入“C類(lèi)”名單，其中有39名保代均因IPO項(xiàng)目被罰，10余位保代不止一次被罰。
另外，截至目前，年內(nèi)已有4位保代因履職缺位被監(jiān)管暫停業(yè)務(wù)。
撤否項(xiàng)目集中
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日對(duì)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的修訂內(nèi)容，保薦代表人撤否項(xiàng)目信息將被增加至分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）中，此前分類(lèi)名單A主要包括姓名、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)、保薦項(xiàng)目數(shù)量以及水平評(píng)價(jià)測(cè)試是否達(dá)到基本要求等內(nèi)容。
第一財(cái)經(jīng)據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至7月23日，今年以來(lái)已有425單IPO及再融資項(xiàng)目終止。
分不同券商來(lái)看，共有8家券商撤否IPO及再融資項(xiàng)目在20單及以上。撤否項(xiàng)目數(shù)量較多的前5位券商中，中信證券有51單，中信建投證券有40單，海通證券有27單，中金公司有24單，國(guó)金證券有22單。
具體到保代個(gè)人項(xiàng)目撤否數(shù)量，第一財(cái)經(jīng)據(jù)Wind數(shù)據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)至少有43名保薦負(fù)責(zé)人名下終止項(xiàng)目為2單及以上，分布于近20家券商中。
其中，中信證券人數(shù)最多有8人，中金公司、民生證券各有5人，中信建投有4人，海通證券、國(guó)泰君安各有3人，國(guó)金證券、開(kāi)源證券各有2人，其他10余家券商各有1人。另外，中信證券、民生證券各有一位保代，IPO撤回項(xiàng)目數(shù)量均有3個(gè)。
今年以來(lái)，監(jiān)管強(qiáng)調(diào)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，項(xiàng)目撤回不影響檢查實(shí)施，不少I(mǎi)PO項(xiàng)目撤單后仍被追責(zé)。
一位券商人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)分析稱(chēng)，在分類(lèi)管理中增加保薦代表人撤否項(xiàng)目信息進(jìn)一步將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”的要求落實(shí)到個(gè)人，這對(duì)撤否項(xiàng)目數(shù)量多的保代會(huì)造成一定壓力，也將倒逼保薦代表人嚴(yán)格把關(guān)項(xiàng)目質(zhì)量，提升自身專(zhuān)業(yè)能力。
4位保代遭“暫停業(yè)務(wù)”
在項(xiàng)目撤否數(shù)量激增的同時(shí)，年內(nèi)券商投行罰單也接連不斷，被罰的保代也不在少數(shù)。
近日，上交所對(duì)擬在科創(chuàng)板上市的企業(yè)恒達(dá)智控及其中介機(jī)構(gòu)中信建投證券、立信所予以監(jiān)管警示，一同被監(jiān)管警示的還有2名保代和2名簽字會(huì)計(jì)師。被監(jiān)管警示之前，今年5月恒達(dá)智控及其保薦人主動(dòng)撤回了IPO申請(qǐng)文件，審核隨之終止。
根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)信息，今年上半年進(jìn)入分類(lèi)名單C（處罰處分類(lèi)）的保代共有71人，其中有39名保代均因IPO項(xiàng)目被罰，10余位保代不止一次被罰。
比如被罰次數(shù)較多的國(guó)投證券的李澤業(yè)，因榮盛生物IPO項(xiàng)目中保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)履行不到位、盡職調(diào)查程序執(zhí)行不到位等，今年1月被上交所予以通報(bào)批評(píng)。在此之前，該名保代曾在2022年被深交所和證監(jiān)會(huì)采取自律處罰和監(jiān)管處罰措施。
還有民生證券、華西證券、國(guó)海證券、海通證券、華西證券、光大證券、中信建投以及國(guó)投證券均有保代有2次處罰記錄，部分保代為同一項(xiàng)目被交易所和證監(jiān)會(huì)雙罰。
根據(jù)保代新規(guī)修訂內(nèi)容，在分類(lèi)名單C（處罰處分類(lèi)）基礎(chǔ)上，還將新增保薦代表人分類(lèi)名單D（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)），主要公布最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單。
今年以來(lái)，已有4位保代因履職缺位被監(jiān)管暫停業(yè)務(wù)。
其中，包括浙商證券兩名保代李婧暉、王一鳴被上交所處以3個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。
另外，因保薦金通靈2020年定增項(xiàng)目違規(guī)，華西證券及其兩名保代被采取“資格罰”。深交所對(duì)兩名項(xiàng)目簽字保代劉靜芳、張然被給予2年暫不受理文件的處分。同時(shí)，上述兩位保代還被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
在上述券商人士看來(lái)，對(duì)保代處罰情況進(jìn)一步細(xì)化分類(lèi)，提升信息公開(kāi)度和透明度，對(duì)于發(fā)行人而言能夠更加精準(zhǔn)了解保代過(guò)往的執(zhí)業(yè)情況，同時(shí)對(duì)保代提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量、避免違規(guī)行為起到一定督促作用。
