中證協(xié)完成2023年度券商誠(chéng)信評(píng)估初評(píng)

　　原標(biāo)題：

　　更新評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)督

　　中證協(xié)完成2023年度券商誠(chéng)信評(píng)估初評(píng)

　　中國(guó)證券報(bào)記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)近日已完成對(duì)2023年度證券公司誠(chéng)信評(píng)估的初步復(fù)評(píng)工作，初步復(fù)評(píng)情況已下發(fā)至各證券公司。

　　進(jìn)一步明確

　　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)并強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)督機(jī)制

　　據(jù)了解，各證券公司若對(duì)復(fù)評(píng)情況持有異議，可在8月28日17:00之前，通過(guò)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)提交正式的異議申請(qǐng)，并附帶必要的證明材料。未在此期限內(nèi)提出異議的券商將被視為默認(rèn)接受復(fù)評(píng)情況，中證協(xié)將依據(jù)《證券公司誠(chéng)信評(píng)估辦法（試評(píng)估稿）》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行后續(xù)處理。

　　需要注意的是，中證協(xié)此次對(duì)部分評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了說(shuō)明。關(guān)于“誠(chéng)信內(nèi)部管理”“誠(chéng)信建設(shè)正向激勵(lì)”部分，如存在母子公司未同時(shí)符合要求的情況，均減半扣分或者加分；如相關(guān)材料中未明確提及專門誠(chéng)信內(nèi)容的，視為不符合要求，按照《評(píng)估辦法》的規(guī)定，僅有與合規(guī)相關(guān)的材料可減半扣分或者加分?！罢\(chéng)信建設(shè)正向激勵(lì)”中，優(yōu)秀課題、優(yōu)秀實(shí)踐案例不屬于對(duì)公司作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比決定，不符合加分要求。

　　有券商人士表示，對(duì)“誠(chéng)信內(nèi)部管理”和“誠(chéng)信建設(shè)正向激勵(lì)”評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的明確，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)誠(chéng)信建設(shè)的高度重視。通過(guò)減半扣分或加分的方式處理母子公司未同時(shí)達(dá)標(biāo)的情況，既考慮了實(shí)際情況的復(fù)雜性，又不失為一種合理的平衡措施，避免了一刀切做法可能給券商帶來(lái)的不公平影響。同時(shí)，這也促使母公司加強(qiáng)對(duì)子公司的管理和指導(dǎo)，共同提升整體誠(chéng)信水平。中證協(xié)此次明確了優(yōu)秀課題和實(shí)踐案例不屬于正式表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)，有助于規(guī)范加分項(xiàng)目，確保評(píng)估過(guò)程更加公正透明。這種做法能夠避免一些不必要的爭(zhēng)議，并且讓那些真正受到官方認(rèn)可的成就得到應(yīng)有的肯定。

　　此外，中證協(xié)還鼓勵(lì)各證券公司保持高度的行業(yè)責(zé)任感，若發(fā)現(xiàn)其他公司在試評(píng)估過(guò)程中存在違反《評(píng)估辦法》的行為，如報(bào)送虛假評(píng)估材料或有悖于公平公正原則的做法，可通過(guò)官方渠道進(jìn)行舉報(bào)，以維護(hù)評(píng)估的嚴(yán)肅性和公正性。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，鼓勵(lì)行業(yè)內(nèi)相互監(jiān)督，有助于建立一個(gè)健康的反饋機(jī)制。這種機(jī)制不僅能夠促進(jìn)券商之間的良性競(jìng)爭(zhēng)，還能有效防止違規(guī)行為的發(fā)生，從而提升和維護(hù)整個(gè)行業(yè)的公信力和市場(chǎng)信心。

　　評(píng)估結(jié)果

　　納入券商執(zhí)業(yè)聲譽(yù)畫像組成指標(biāo)

　　誠(chéng)信評(píng)估工作是中證協(xié)為深化證券公司誠(chéng)信建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)聲譽(yù)機(jī)制，構(gòu)建健康信用體系而開(kāi)展的積極嘗試。此前，中證協(xié)組織起草了《證券公司誠(chéng)信評(píng)估辦法（試評(píng)估稿）》，并在業(yè)內(nèi)啟動(dòng)試評(píng)估工作。《評(píng)估辦法》明確評(píng)估指標(biāo)包括誠(chéng)信內(nèi)部管理、誠(chéng)信基本義務(wù)履行、特定失信約束懲戒、誠(chéng)信建設(shè)正向激勵(lì)四個(gè)部分。根據(jù)得分的不同分值區(qū)間，評(píng)估結(jié)果分為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五個(gè)等級(jí)。

　　具體而言，誠(chéng)信內(nèi)部管理是指券商落實(shí)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》中誠(chéng)信管理責(zé)任要求的情況，主要包括制度建設(shè)、人員和客戶誠(chéng)信管理、誠(chéng)信文化建設(shè)、誠(chéng)信內(nèi)部監(jiān)督等。誠(chéng)信基本義務(wù)履行是指證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)工作人員落實(shí)《誠(chéng)信準(zhǔn)則》中誠(chéng)信基本義務(wù)的情況，包括守法合規(guī)、履約踐諾、配合監(jiān)管及自律管理的情況。

　　特定失信約束懲戒是指證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章、司法解釋等列入嚴(yán)重違法失信名單的情況。誠(chéng)信建設(shè)正向激勵(lì)是指證券公司對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的正面影響，包括參加專題研究、培訓(xùn)交流、信息共享、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、守信激勵(lì)、社會(huì)責(zé)任履行、誠(chéng)信和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理等情況。

　　根據(jù)《評(píng)估辦法》，誠(chéng)信評(píng)估每年開(kāi)展一次，采取券商自評(píng)和中證協(xié)復(fù)評(píng)相結(jié)合的方式。中證協(xié)擬將誠(chéng)信評(píng)估結(jié)果納入券商執(zhí)業(yè)聲譽(yù)畫像的組成指標(biāo)，同時(shí)將AAAAA級(jí)公司的評(píng)估結(jié)果作為其他正面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　中證協(xié)根據(jù)誠(chéng)信評(píng)估結(jié)果，可以采取一定的激勵(lì)措施，包括：將結(jié)果供監(jiān)管部門開(kāi)展信用分級(jí)分類監(jiān)管中參考，AAAAA級(jí)公司可通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)向簽署誠(chéng)信監(jiān)管備忘錄的單位共享；在入會(huì)、登記、備案、注冊(cè)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中，為AAAAA級(jí)公司提供優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序或材料等服務(wù)；選任專家或?qū)I(yè)委員會(huì)委員時(shí)優(yōu)先考慮AAAAA級(jí)公司的工作人員，以及中證協(xié)認(rèn)為有必要采取的其他措施。