東海證券：旗下一營業(yè)部被罰 已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全面風(fēng)險自查

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）8月19日盤后，東海證券發(fā)布公告稱，公司長春前進大街證券營業(yè)部因內(nèi)控管理不完善收到吉林證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。對此，東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促營業(yè)部嚴(yán)格按照要求進行整改；針對本次違規(guī)事實，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行全面風(fēng)險自查；公司將加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。

具體來看，東海證券長春前進大街證券營業(yè)部存在個別不相容崗位職責(zé)未分離；未有效履行賬戶使用實名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)；客戶回訪的流程不規(guī)范；未對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進行專門回訪，以了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況；投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛；未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求等多項違規(guī)行為。

東海證券表示，本次行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。本次行政監(jiān)管措施不會對公司財務(wù)產(chǎn)生不利影響。目前公司各項債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況，公司償債能力未受影響。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險。