與生俱來(lái)的文化基因，鑄就廣發(fā)證券持續(xù)發(fā)展的組織韌性

　　內(nèi)容摘要：廣發(fā)證券創(chuàng)業(yè)群體身上鮮明的文化特質(zhì)成為公司與生俱來(lái)的企業(yè)文化基因。公司在創(chuàng)立早期就確定了企業(yè)文化發(fā)展戰(zhàn)略，得到一以貫之地執(zhí)行，形成了優(yōu)秀的企業(yè)文化；源自員工隊(duì)伍的使命擔(dān)當(dāng)、專業(yè)追求和團(tuán)結(jié)協(xié)同形成的力量，是企業(yè)文化力量的集中體現(xiàn)，鑄就了公司的組織韌性，支撐公司持續(xù)和高質(zhì)量發(fā)展。

　　關(guān)鍵詞：文化基因 企業(yè)文化 源動(dòng)力 組織韌性

　　正文

　　通常認(rèn)為，組織韌性是指當(dāng)面臨負(fù)面、消極或破壞性等非常態(tài)因素（包括內(nèi)部和外部環(huán)境的）沖擊、干擾或威脅時(shí)，組織能夠有效應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的沖擊，具有對(duì)抗挫折、恢復(fù)穩(wěn)態(tài)、變革超越有關(guān)的能力。這種能力支撐組織有序地轉(zhuǎn)危為安、恢復(fù)到常態(tài)，并有可能轉(zhuǎn)危為機(jī)、實(shí)現(xiàn)組織能力躍遷。具有良好韌性的公司，在順境時(shí)則能展現(xiàn)出公司通過(guò)自我調(diào)適形成的敏捷性和擴(kuò)展性。

　　廣發(fā)證券30多年持續(xù)發(fā)展的歷程表明，無(wú)論是經(jīng)歷行業(yè)周期的低谷、還是應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的危機(jī)，都表現(xiàn)出良好的韌性；構(gòu)成這種韌性的核心要素包括公司員工隊(duì)伍的使命擔(dān)當(dāng)、專業(yè)追求和高效協(xié)同；這種韌性的形成，源于廣發(fā)證券與生俱來(lái)的文化基因。這種文化基因，與創(chuàng)業(yè)群體成員身上的文化特質(zhì)如影隨形，密不可分。

　　廣發(fā)證券自創(chuàng)立之初就確定了文化發(fā)展戰(zhàn)略。30多年來(lái)，一以貫之地開(kāi)展企業(yè)文化建設(shè)，同時(shí)積累和磨練了公司的組織韌性。這種韌性助力公司在不確定性環(huán)境中穿越周期，保持持續(xù)發(fā)展。

　　本文就廣發(fā)證券在企業(yè)文化建設(shè)和組織韌性形成方面的實(shí)踐進(jìn)行分析，以資與同行業(yè)分享。

　　一、創(chuàng)業(yè)群體身上鮮明的文化特質(zhì)成為廣發(fā)證券與生俱來(lái)的企業(yè)文化基因

　　一般而言，一家企業(yè)創(chuàng)業(yè)期間的團(tuán)隊(duì)文化與創(chuàng)始人及其他核心成員身上的人文特征、價(jià)值追求、彼此互動(dòng)的方式密不可分。廣發(fā)證券的創(chuàng)業(yè)群體由一批高級(jí)知識(shí)分子組成，他們身上的文化特質(zhì)天然地成為公司的文化基因。

　　（一）廣發(fā)證券在創(chuàng)業(yè)初期，吸引了一批高級(jí)知識(shí)分子先后加盟，因此獲得資本市場(chǎng)“博士軍團(tuán)”的美譽(yù)

　　廣發(fā)證券的前身是1991年設(shè)立的廣東發(fā)展銀行證券部，創(chuàng)始人和創(chuàng)業(yè)群體的核心成員，包括多位高級(jí)知識(shí)分子。

　　廣發(fā)證券創(chuàng)始人陳云賢博士（后文簡(jiǎn)稱陳博士）于1991年獲得北京大學(xué)博士學(xué)位后受邀來(lái)到廣東發(fā)展銀行，負(fù)責(zé)籌建證券部——廣發(fā)證券的前身。通過(guò)陳博士的努力，他從經(jīng)濟(jì)理論學(xué)界網(wǎng)羅了一批高層次人員和證券市場(chǎng)上的有識(shí)之士；特別是，在博士人才非常稀缺的20世紀(jì)90年代初，陳博士通過(guò)自己的人脈引入了三位擁有博士學(xué)位、且具有深厚理論功底的高級(jí)知識(shí)分子在創(chuàng)業(yè)初期加盟廣發(fā)證券，他們是馬慶泉博士、方加春博士和李建勇博士（后文分別簡(jiǎn)稱馬博士、方博士和李博士）。陳博士在求學(xué)期間與馬博士相識(shí)，成為摯友。應(yīng)陳博士邀請(qǐng)，馬博士于1993年春欣然南下，成為陳博士親密的創(chuàng)業(yè)伙伴，此前他已是中央黨校的教授。方博士是福州市最早的幾位博士之一，在陳博士的多次力邀之下，于1995年舉家遷到廣州，投身廣發(fā)證券。李博士與陳博士相識(shí)多年，后來(lái)在陳博士長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的誠(chéng)邀之下，于1995年告別他在西南財(cái)經(jīng)大學(xué)的事業(yè)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、理論界知名學(xué)者轉(zhuǎn)身成為廣發(fā)證券的中堅(jiān)力量。這樣，幾位高級(jí)知識(shí)分子先后加入創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，成為廣發(fā)證券創(chuàng)業(yè)早期的核心成員。他們以知識(shí)分子對(duì)事執(zhí)著、對(duì)人簡(jiǎn)單的本色，用杰出的貢獻(xiàn)推動(dòng)了廣發(fā)證券的創(chuàng)業(yè)進(jìn)程。在此后的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中，馬博士、方博士、李博士先后擔(dān)任了廣發(fā)證券公司總經(jīng)理。

　　廣發(fā)證券創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的核心成員身上具有一些共同特點(diǎn)：他們出生于上世紀(jì)50年代前后，孜孜求學(xué)獲得博士學(xué)位，在百業(yè)待興的20世紀(jì)80年代進(jìn)入社會(huì)；他們受到八、九十年代改革開(kāi)放熱潮的熏陶，立志追趕資本市場(chǎng)的潮頭；他們懷揣事業(yè)夢(mèng)想，渴望創(chuàng)新與改變，更加渴望在改革的時(shí)代用知識(shí)實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值；他們充滿家國(guó)情懷，力求為國(guó)家興旺、民族富強(qiáng)而成就一番事業(yè)。這種情懷，既是時(shí)代孕育的，也是知識(shí)分子自我覺(jué)醒的體現(xiàn)。因此，以陳博士為首、以高級(jí)知識(shí)分子為主的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)自帶文化特質(zhì)，從創(chuàng)業(yè)開(kāi)始就孕育了廣發(fā)證券與生俱來(lái)的文化基因，包括創(chuàng)業(yè)時(shí)期核心成員的使命擔(dān)當(dāng)、事業(yè)追求、專業(yè)洞察和團(tuán)結(jié)協(xié)同。

　　到1996年初，在廣發(fā)證券800多名員工中就有17名博士。在當(dāng)時(shí)，有人說(shuō)這樣密集的高學(xué)歷人才對(duì)一家證券公司來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)直是一個(gè)奇觀，也引起了社會(huì)的關(guān)注。當(dāng)年5月27日，廣東省委機(jī)關(guān)報(bào)、華南權(quán)威媒體《南方日?qǐng)?bào)》在頭版頭條刊登了楊興鋒等幾位記者撰寫的《資本市場(chǎng)上的“博士軍團(tuán)”——來(lái)自廣發(fā)證券公司的報(bào)告》一文，對(duì)廣發(fā)證券獨(dú)特的人才聚集現(xiàn)象進(jìn)行了重磅報(bào)道，廣發(fā)證券“博士軍團(tuán)”的名號(hào)在國(guó)內(nèi)證券業(yè)界迅速打響，“博士軍團(tuán)”自此成為多年來(lái)廣發(fā)證券最具標(biāo)志性的專有名片。媒體加冕的“博士軍團(tuán)”名號(hào)既是對(duì)廣發(fā)證券人才團(tuán)隊(duì)的盛譽(yù)和認(rèn)可，更彰顯了在當(dāng)時(shí)火熱的改革開(kāi)放背景下，人們對(duì)知識(shí)改變命運(yùn)的渴求，對(duì)知識(shí)就是力量的信仰。

　?。ǘ﹦?chuàng)業(yè)期高級(jí)知識(shí)分子身上的文化特質(zhì)，成為廣發(fā)證券與生俱來(lái)的文化基因

　　高級(jí)知識(shí)分子身上的鮮明標(biāo)簽就是“知識(shí)”，在實(shí)踐中表現(xiàn)為對(duì)客觀發(fā)展規(guī)律的研究能力和洞察能力，這一點(diǎn)在陳博士身上表現(xiàn)得尤為突出。陳博士本人是國(guó)內(nèi)第一位研究資本市場(chǎng)理論的博士，先后完成了《證券投資論》、《投資銀行論》和《風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)應(yīng)論》等著作，形成了較為完整的投資銀行業(yè)務(wù)理論體系，并積極用于指導(dǎo)實(shí)踐，打造了廣發(fā)證券在證券市場(chǎng)的先驗(yàn)優(yōu)勢(shì)。

　　陳博士對(duì)一起創(chuàng)業(yè)的一批高級(jí)知識(shí)分子投身實(shí)踐，提出了風(fēng)格鮮明的要求，就是“務(wù)虛必須腳踏實(shí)地，務(wù)實(shí)必須高屋建瓴”。他本人堅(jiān)持用理論指導(dǎo)實(shí)踐，通過(guò)實(shí)踐總結(jié)再深化理論、提升理論，成為將中國(guó)資本市場(chǎng)的理論與實(shí)踐進(jìn)行完美結(jié)合的旗幟性人物。

　　在創(chuàng)業(yè)時(shí)期，高級(jí)知識(shí)分子懷揣理想與激情，天然地追求簡(jiǎn)單與務(wù)實(shí)，排斥復(fù)雜與繁瑣。在創(chuàng)業(yè)的前幾年，辦公條件很簡(jiǎn)單，物資條件很有限。按照廣東發(fā)展銀行當(dāng)時(shí)的規(guī)定，證券部不能配備汽車，對(duì)外業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)的交通工具都是自行車。陳博士剛到廣州，就是依靠自行車作為交通工具，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，完成了《廣東發(fā)展銀行證券業(yè)務(wù)設(shè)想》系列報(bào)告，作為廣東發(fā)展銀行設(shè)立證券部可行性研究報(bào)告；在此系列報(bào)告的基礎(chǔ)上，陳博士完成了另一篇報(bào)告——《發(fā)展廣東證券市場(chǎng)的設(shè)想》。同樣是騎著自行車、背著水壺，陳博士與業(yè)務(wù)骨干們一起在烈日炎炎下走街串巷，到各個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和信托公司去收購(gòu)債券，推銷國(guó)債。他們白天尋找業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，勸說(shuō)企業(yè)發(fā)行債券融資，晚上回來(lái)并肩奮斗，挑燈熬夜完成業(yè)務(wù)方案。

　　彼時(shí)的馬博士，只身一人南下廣州，家屬因?yàn)楣ぷ髟驔](méi)有隨行。為了方便工作，馬博士干脆就住在了辦公室。在長(zhǎng)達(dá)三四年的時(shí)間里，馬博士白天在辦公室上班，晚上在辦公室加班。困了就打個(gè)地鋪睡覺(jué)，全心投入，殫盡竭慮。加盟廣發(fā)證券之后多年，馬博士都是陳博士創(chuàng)業(yè)理念最堅(jiān)定的支持者和實(shí)踐者。馬博士把自己與陳博士之間的這種默契和信任關(guān)系概括為充滿詩(shī)意而又富有哲理的一句話：“本質(zhì)上的認(rèn)同，心底的呼應(yīng)，不在三言兩語(yǔ)之間?！苯裉欤m然經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)條件發(fā)生了翻天覆地的變化，對(duì)于任何創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)，成員之間毫無(wú)保留的交流、本質(zhì)上的認(rèn)同、語(yǔ)言上的對(duì)齊和行動(dòng)上的協(xié)同，是有效應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)期各種挑戰(zhàn)的不二法寶；對(duì)于成長(zhǎng)和發(fā)展期的企業(yè)，何嘗又不是如此呢？

　　在廣發(fā)證券成立十周年之際，公司邀請(qǐng)司歌《Find Your Dream With Me?》（中文名為《未來(lái)榮光》）作曲家Rick Kuethe先生到廣發(fā)證券調(diào)研。在最后的調(diào)研座談會(huì)上，Rick Kuethe先生提議，請(qǐng)時(shí)任總經(jīng)理方博士用幾個(gè)詞來(lái)表達(dá)他個(gè)人對(duì)公司的感情或看法。方博士說(shuō)：“我個(gè)人覺(jué)得，廣發(fā)證券這個(gè)集體可以用三個(gè)詞來(lái)形容：（1）像家庭，這個(gè)大家庭里氣氛溫馨，相互關(guān)心、相互依存；（2）像學(xué)校，無(wú)論領(lǐng)導(dǎo)還是員工，都在不斷虛心學(xué)習(xí)、不斷追求進(jìn)步；（3）像軍隊(duì)，如一支作風(fēng)優(yōu)良、穩(wěn)健前行的金融隊(duì)伍馳騁在中國(guó)的資本市場(chǎng)上”。方博士的回答，得到Rick Kuethe先生會(huì)意的微笑回應(yīng)，這與他在廣發(fā)證券各地分支機(jī)構(gòu)與員工座談時(shí)的感受是一樣的，也是廣發(fā)證券組織氛圍的真實(shí)寫照。

　　回看歷史，當(dāng)年因?yàn)槲镔Y條件不好，更加激發(fā)了創(chuàng)業(yè)群體的精神追求，共同創(chuàng)造了寬松包容、相互理解的氛圍和人文環(huán)境，定格成為廣發(fā)證券創(chuàng)業(yè)群體“激情燃燒的歲月”，公司文化基因由此得以生成。

　?。ㄈ爸R(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)”成為廣發(fā)證券的核心價(jià)值觀

　　廣發(fā)證券的文化基因，先天地來(lái)自于創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)核心成員的個(gè)人經(jīng)歷。他們有的本身是擁有高學(xué)歷的高級(jí)知識(shí)分子，也有一些從歷史認(rèn)知上屬于閩粵一帶的客家人，還有一些有著老三屆知青的經(jīng)歷。這個(gè)創(chuàng)業(yè)群體承載著客家人的吃苦耐勞精神、知識(shí)青年的澎湃激情，以及中國(guó)傳統(tǒng)知識(shí)分子的文化血脈——?dú)v史感、使命感、自我約束的“慎獨(dú)”意識(shí)。在這些先天文化特質(zhì)集成的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)創(chuàng)業(yè)群體和早期加盟的一批受過(guò)良好教育的有識(shí)之士無(wú)私無(wú)畏的拼搏奉獻(xiàn)和集體修煉，逐漸成為團(tuán)隊(duì)文化和企業(yè)文化；創(chuàng)業(yè)群體、特別是創(chuàng)始人身上的文化特質(zhì)演進(jìn)為企業(yè)的文化基因，經(jīng)過(guò)了從創(chuàng)業(yè)者的“具身”到“離身”再到“具身”、從價(jià)值觀遵從的自發(fā)性到自覺(jué)性再到能動(dòng)性的過(guò)程，這也是創(chuàng)業(yè)企業(yè)文化形成的基本規(guī)律。

　　通過(guò)對(duì)創(chuàng)業(yè)精神和團(tuán)隊(duì)文化的提煉，經(jīng)過(guò)理論上的升華，陳博士在1999年把廣發(fā)證券的核心價(jià)值觀凝練為“知識(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)”八個(gè)字。至此，廣發(fā)證券企業(yè)文化的基石和底座正式形成。

　　二、廣發(fā)證券在創(chuàng)業(yè)初期就確定了企業(yè)文化發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)布了企業(yè)文化綱要，相應(yīng)開(kāi)展了一系列配套制度體系建設(shè)

　　一家公司在創(chuàng)業(yè)初期確立的核心價(jià)值觀，決定了公司文化的底色，直接影響著公司的發(fā)展方向和目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)策略、生存能力和持續(xù)發(fā)展。

　?。ㄒ唬V發(fā)證券創(chuàng)業(yè)初期就確立了企業(yè)文化戰(zhàn)略，逐步建立了企業(yè)文化綱要

　　廣發(fā)證券從創(chuàng)立初起就非常重視企業(yè)文化建設(shè)工作。陳博士于1993年提出了“團(tuán)結(jié)、開(kāi)拓、求實(shí)、高效”的廣發(fā)證券企業(yè)精神，于1994年提出了“股份化、集團(tuán)化、國(guó)際化、規(guī)范化”“四化”發(fā)展目標(biāo)；在《廣東廣發(fā)證券公司（廣發(fā)證券原名）1996-2000年發(fā)展戰(zhàn)略》報(bào)告中，公司明確提出了“人才開(kāi)發(fā)與企業(yè)文化發(fā)展戰(zhàn)略”。

　　從1997年開(kāi)始，公司圍繞企業(yè)精神，全面、深入、系統(tǒng)地開(kāi)展企業(yè)文化建設(shè)工作。在1998年終工作會(huì)議上，董事長(zhǎng)陳云賢博士正式提出構(gòu)建企業(yè)文化體系的工作任務(wù)，并明確指出加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)的核心是企業(yè)文化建設(shè)問(wèn)題；總經(jīng)理方博士隨即將加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)作為公司加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)的第一條具體措施，將“加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，逐步形成一套具有廣發(fā)特色的企業(yè)理念和行為準(zhǔn)則”列為1999年工作重點(diǎn)之一。為此，公司專門成立了企業(yè)文化工作小組，開(kāi)展專項(xiàng)工作，對(duì)過(guò)去幾年引導(dǎo)公司穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在思想和文化內(nèi)涵加以總結(jié)、提煉，以期將廣大員工的追求和公司的發(fā)展目標(biāo)統(tǒng)一起來(lái)，使公司上下能在一個(gè)統(tǒng)一的思想體系下邁向21世紀(jì)，邁向一個(gè)更為理性、自覺(jué)發(fā)展的新階段。

　　經(jīng)過(guò)一年的努力，公司在1999年底正式發(fā)布了《廣發(fā)證券企業(yè)文化綱要》（1999年版），全文2500余字。在這份企業(yè)文化綱要中，確立了廣發(fā)證券的核心價(jià)值觀是“知識(shí)圖強(qiáng)，求實(shí)奉獻(xiàn)”，并對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)精神、公司行為規(guī)范、人才觀、實(shí)現(xiàn)機(jī)制、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方面做了明確闡述；提出了對(duì)公司高層管理人員的要求和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是廉潔、團(tuán)結(jié)、實(shí)干，對(duì)中層管理人員的要求是忠誠(chéng)、拚搏、自律，對(duì)廣大基層員工的要求是奮發(fā)、進(jìn)取、敬業(yè)，以及對(duì)全體員工“既做理論的探索者，又做資本市場(chǎng)的實(shí)踐者；既在制度保護(hù)下成為物質(zhì)財(cái)富的擁有者，更重要的是成為高尚品德的秉承者”的要求。

　　其中，對(duì)高層管理人員的要求和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)——“廉潔”、“團(tuán)結(jié)”、“實(shí)干”三個(gè)詞的順序，也有特別的考量。有一次，方博士做工作報(bào)告時(shí)，將三個(gè)詞的順序倒過(guò)來(lái)，陳博士現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了糾正，陳博士要求必須把“廉潔”擺在首位，“團(tuán)結(jié)”放中間。大量的事實(shí)表明，許多公司高管團(tuán)隊(duì)的整體塌方，問(wèn)題的根源在于主要負(fù)責(zé)人的“廉潔”觀或利益觀不過(guò)關(guān)。優(yōu)秀企業(yè)的實(shí)踐表明，經(jīng)得起利益誘惑、受得住廉潔約束的高管團(tuán)隊(duì)，一般來(lái)說(shuō)，班子成員在團(tuán)結(jié)方面都不是問(wèn)題。

　?。ǘ┡c企業(yè)文化建設(shè)工作同步構(gòu)建了與價(jià)值觀體系相適應(yīng)的制度體系

　　在全面開(kāi)展文化建設(shè)的同時(shí)以及之后數(shù)年，廣發(fā)證券進(jìn)行了一系列與公司核心價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)管理念相匹配的制度體系建設(shè)和持續(xù)完善工作，特別是在合規(guī)經(jīng)營(yíng)與內(nèi)部控制體系建設(shè)方面。1994年，廣發(fā)證券就完成了第一套《制度匯編》，由此樹(shù)立制度信仰，建立運(yùn)營(yíng)規(guī)范，適應(yīng)現(xiàn)代化管理要求；1997年，公司頒布了《管理總則》和《分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度實(shí)施細(xì)則》，成為業(yè)內(nèi)最早對(duì)營(yíng)業(yè)部規(guī)范管理的文件之一；1998年，公司成立法律事務(wù)部，負(fù)責(zé)公司重大決策和內(nèi)外文件的合法合規(guī)性審核等法律事務(wù)；2000年，公司聘請(qǐng)國(guó)際咨詢公司，協(xié)助公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度體系；從2006年下半年開(kāi)始，公司陸續(xù)修訂公司章程等公司治理文件，對(duì)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的職責(zé)、權(quán)力等方面進(jìn)行更細(xì)致明確的規(guī)定；2007年，公司設(shè)立合規(guī)與法律事務(wù)部；2008年，公司設(shè)置合規(guī)總監(jiān)；2009年，公司頒布了《合規(guī)管理制度》，標(biāo)志著公司“四化”目標(biāo)的“規(guī)范化”水平達(dá)到一個(gè)新的高度。

　　正是因?yàn)樽⒅匾?guī)范經(jīng)營(yíng)，廣發(fā)證券始終沒(méi)有牽涉到國(guó)債回購(gòu)、國(guó)債期貨、代客理財(cái)?shù)葮I(yè)內(nèi)重大風(fēng)波，也沒(méi)有卷入房地產(chǎn)和實(shí)業(yè)投資熱。正如廣東省發(fā)展研究中心當(dāng)年在專項(xiàng)調(diào)研報(bào)告中指出的，執(zhí)著地堅(jiān)持“徹底規(guī)范，在規(guī)范中求發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念是廣發(fā)證券歷經(jīng)多年而不衰，不斷發(fā)展壯大的根本保證。這也得益于創(chuàng)始人陳博士前瞻性研究的指導(dǎo)。陳博士在1998年著述的《風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)應(yīng)論》一書中，創(chuàng)造性地提出了投資銀行業(yè)務(wù)的管理核心——“風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)應(yīng)論”，為廣發(fā)證券的合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)控制文化建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，成為廣發(fā)證券“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理”合規(guī)文化的源頭。

　?。ㄈ┰诳偨Y(jié)十年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上厘定了公司長(zhǎng)期發(fā)展的三大內(nèi)在動(dòng)源

　　在總結(jié)十年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，陳博士于2001年揭示了決定廣發(fā)證券發(fā)展內(nèi)在的、根本性的三大永恒動(dòng)源——“知識(shí)”、“協(xié)同”和“使命”。

　　陳博士在《廣發(fā)證券十年文獻(xiàn)匯編（1991-2001）》序言中寫到，廣發(fā)證券早期創(chuàng)業(yè)發(fā)展歷程背后的核心因素是，由一批高素質(zhì)員工隊(duì)伍所帶動(dòng)形成的“知識(shí)的力量”，“團(tuán)結(jié)協(xié)同的力量”和“勇于承擔(dān)社會(huì)使命感與責(zé)任感的力量”。并指出，每一位員工的知識(shí)和素質(zhì)、員工之間的團(tuán)結(jié)與協(xié)作以及每位員工所承擔(dān)的對(duì)本人事業(yè)追求的使命感與責(zé)任感、對(duì)公司生存和發(fā)展的使命感與責(zé)任感、對(duì)國(guó)家和社會(huì)興亡的使命感與責(zé)任感，將是廣發(fā)證券發(fā)展的永恒的動(dòng)力與源泉；他認(rèn)為，“‘知識(shí)’‘協(xié)同’‘使命’將是廣發(fā)證券今后百年不斷發(fā)展的內(nèi)在的、根本性的永恒動(dòng)源，需要全體廣發(fā)人進(jìn)一步發(fā)掘，共同弘揚(yáng)光大”。

　　廣發(fā)證券通過(guò)前十年的實(shí)踐，逐步形成了企業(yè)文化內(nèi)容體系，厘清和確立了決定公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的三大永恒動(dòng)源，即知識(shí)、協(xié)同和使命。

　　三、知識(shí)、協(xié)同和使命三大源動(dòng)力的交織與演進(jìn)，鑄就了廣發(fā)證券的組織韌性，支撐廣發(fā)證券不斷穿越周期和持續(xù)發(fā)展

　　廣發(fā)證券30多年的發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐表明，使命、知識(shí)與協(xié)同是支撐公司持續(xù)發(fā)展的三大永恒的源動(dòng)力。廣發(fā)證券員工隊(duì)伍在使命擔(dān)當(dāng)方面的持續(xù)修煉、在專業(yè)提升方面的持續(xù)積累和在高效協(xié)同方面的持續(xù)優(yōu)化，助力公司順利穿越行業(yè)的發(fā)展周期，不斷突破自身發(fā)展的挑戰(zhàn)，鑄就良好的組織韌性。因此，使命、知識(shí)與協(xié)同也是形成組織韌性的三大要素。

　　在公司應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化的過(guò)程中，組織韌性三大要素的作用彼此呼應(yīng)、相輔相成。使命指引著方向、承載著希望、彰顯了責(zé)任；知識(shí)明示了路徑、蘊(yùn)含著力量、承載著價(jià)值；協(xié)同蘊(yùn)涵著能量、增進(jìn)了效率、孕育出生態(tài)，三大要素彼此增益、渾然一體。

　　實(shí)踐表明，組織韌性往往是在生存條件受到嚴(yán)重沖擊的極端情況下以及經(jīng)營(yíng)管理面對(duì)逆境時(shí)體現(xiàn)出來(lái)，表現(xiàn)為在舉步維艱時(shí)員工隊(duì)伍對(duì)使命初心的堅(jiān)守，在懸崖邊緣上員工隊(duì)伍能夠守望相助，在曙光初現(xiàn)時(shí)員工隊(duì)伍能夠一鼓作氣、勇往直前。廣發(fā)證券在發(fā)展過(guò)程中，曾經(jīng)多次遭受外部環(huán)境變化和自身經(jīng)營(yíng)困境的沖擊和洗禮，經(jīng)受了多次波折與坎坷，甚至是公司“生死存亡”的考驗(yàn)；在公司核心價(jià)值觀的指引下，在直面和應(yīng)對(duì)沖擊的同時(shí)，廣發(fā)證券也修煉了自身的組織韌性。另一方面，在順境時(shí)，良好的組織韌性能夠助力公司實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型和變革，展現(xiàn)組織的敏捷性和擴(kuò)展性。

　?。ㄒ唬┰谌缗R深淵的危機(jī)面前，公司主要負(fù)責(zé)人經(jīng)受了來(lái)自初心的拷問(wèn)，自覺(jué)聆聽(tīng)使命的召喚

　　企業(yè)的創(chuàng)辦和發(fā)展的每一個(gè)階段，始終需要與使命相伴。企業(yè)的使命源于創(chuàng)業(yè)的初心，他回答了“企業(yè)為什么而存在？”和“企業(yè)要走向哪里？”這兩個(gè)根本性問(wèn)題。從初心中尋找意義，是企業(yè)勇敢直面并有效應(yīng)對(duì)困難的信念支撐。有時(shí)，突如其來(lái)的危機(jī)會(huì)嚴(yán)酷地拷問(wèn)創(chuàng)始人創(chuàng)辦和發(fā)展企業(yè)的初心。

　　1997年，國(guó)家金融監(jiān)管部門對(duì)一批違規(guī)銀行、證券公司、上市公司及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行行政處理，廣發(fā)證券遭遇了成立以來(lái)最沉重的一次教訓(xùn)。公司主要領(lǐng)導(dǎo)從大局出發(fā)，主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)，公司繼續(xù)推進(jìn)增資、股份制改造等重要工作。就在此時(shí)，一家影響力非同尋常的機(jī)構(gòu)伸出橄欖枝，陳博士和馬博士受邀會(huì)談。從大陸到澳門、再到香港，無(wú)論搭乘飛機(jī)、乘坐小車或私人飛機(jī)，都以特殊通道、特殊方式進(jìn)行安排，整個(gè)行程“通行無(wú)阻”，所有接待和安排都極盡奢華。那次聞所未聞的經(jīng)歷和邀請(qǐng)機(jī)構(gòu)的行事風(fēng)格，帶給陳博士和馬博士的是靈魂層面的凝視與思考，經(jīng)受的是創(chuàng)業(yè)初心的拷問(wèn)！在一次商業(yè)活動(dòng)第二天的凌晨4點(diǎn)，兩位創(chuàng)業(yè)期的親密伙伴走到一起，做出了義無(wú)反顧的抉擇：堅(jiān)定地走自立自強(qiáng)的發(fā)展道路。就這樣，他們?cè)谑玛P(guān)自身命運(yùn)抉擇面前，不怨天不尤人，堅(jiān)守使命、堅(jiān)守著知識(shí)分子創(chuàng)業(yè)的底色。

　?。ǘ┕驹凇吧来嫱觥泵媲昂统錆M不確定性的環(huán)境中，考驗(yàn)著員工隊(duì)伍使命擔(dān)當(dāng)和團(tuán)結(jié)協(xié)同的成色

　　2004年，對(duì)廣發(fā)證券來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)化反擊某同業(yè)機(jī)構(gòu)的收購(gòu)行動(dòng)是一次與高手過(guò)招的對(duì)弈，更是對(duì)廣發(fā)證券全體員工使命擔(dān)當(dāng)、專業(yè)追求和團(tuán)結(jié)協(xié)同力量的一次全面檢驗(yàn)。

　　2004年某家同業(yè)機(jī)構(gòu)收購(gòu)廣發(fā)證券事件,是廣發(fā)證券經(jīng)歷的一次直面“生死存亡”的極限考驗(yàn)。在該同業(yè)機(jī)構(gòu)公布收購(gòu)廣發(fā)證券的消息后，廣發(fā)證券的領(lǐng)導(dǎo)班子沒(méi)有坐以待斃，而是迎難而上，明確表達(dá)反對(duì)收購(gòu)的意見(jiàn)，帶領(lǐng)公司上下進(jìn)行“反收購(gòu)”；廣發(fā)證券高管團(tuán)隊(duì)、主要股東、員工隊(duì)伍和社會(huì)友人相向而行；持股平臺(tái)（深圳吉富創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司）應(yīng)運(yùn)而生、員工“砸鍋賣鐵”出資出力，形成眾志成城之勢(shì)；公司工會(huì)勇于作為，發(fā)動(dòng)全體工會(huì)會(huì)員聯(lián)署簽名發(fā)出反收購(gòu)聲明。最終，在股東和地方政府的支持下，在公司工會(huì)的號(hào)召下，在公司全體員工的努力下，成功擊退了收購(gòu)行動(dòng)，續(xù)寫了廣發(fā)證券的歷史。在這次反收購(gòu)行動(dòng)中，呈現(xiàn)出股東、員工與公司休戚與共、水乳交融的壯麗畫面，展現(xiàn)了廣發(fā)證券員工隊(duì)伍在危機(jī)模式下凝心聚力、守望相助和高效協(xié)同的精神。如此教科書式精彩的反收購(gòu)成功案例，在之前的中國(guó)資本市場(chǎng)未曾出現(xiàn)過(guò)，之后也鮮見(jiàn)。

　?。ㄈ┰陲L(fēng)平浪靜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中，需要隨時(shí)防范核心價(jià)值觀走向滑坡

　　廣發(fā)證券從創(chuàng)業(yè)開(kāi)始就注重培育簡(jiǎn)單透明、風(fēng)清氣正的工作氛圍，鮮明地反對(duì)內(nèi)部公關(guān)，引導(dǎo)全體員工把所有的精力和智慧都投入到服務(wù)客戶的工作中。公司早年曾經(jīng)發(fā)生這樣一件事，公司領(lǐng)導(dǎo)李紓之某一次去分支機(jī)構(gòu)出差，臨走時(shí)，營(yíng)業(yè)部綜合員送了她一個(gè)小小的盒子，李紓之以為是小紀(jì)念品，沒(méi)太在意就收下了。回來(lái)打開(kāi)一看，發(fā)現(xiàn)竟然是一條金項(xiàng)鏈。李紓之對(duì)這個(gè)不良風(fēng)氣的苗頭十分警覺(jué)，隨即向領(lǐng)導(dǎo)班子匯報(bào)。經(jīng)公司研究決定，對(duì)送禮人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人作開(kāi)除處理，并向全公司通報(bào)。這一事件，在廣發(fā)證券內(nèi)部震動(dòng)非常大。

　　長(zhǎng)期以來(lái)，廣發(fā)證券領(lǐng)導(dǎo)班子注重以身垂范，自上而下地形成了抵制內(nèi)部公關(guān)的風(fēng)氣。為了防止核心價(jià)值觀和員工隊(duì)伍的精神滑坡，廣發(fā)證券始終注重在日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中防微杜漸，保持警鐘長(zhǎng)鳴。

　?。ㄋ模┰诿鎸?duì)業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，最能檢驗(yàn)公司人才隊(duì)伍的知識(shí)準(zhǔn)備和專業(yè)水平的張力

　　早在廣發(fā)證券確立企業(yè)文化發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)候，公司就明確了人才隊(duì)伍建設(shè)的核心是企業(yè)文化建設(shè)。經(jīng)過(guò)豐富的文化建設(shè)實(shí)踐，我們也可以說(shuō)，企業(yè)文化建設(shè)的核心是人才隊(duì)伍建設(shè)。

　　在人才隊(duì)伍建設(shè)方面，廣發(fā)證券始終秉承“知識(shí)圖強(qiáng)，求實(shí)奉獻(xiàn)”的核心價(jià)值觀，崇尚專業(yè)制勝、專業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。公司強(qiáng)調(diào)人才的全面發(fā)展及可持續(xù)成長(zhǎng)，把培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)作為人才發(fā)展的常規(guī)手段。廣發(fā)證券的人才隊(duì)伍是專業(yè)知識(shí)的載體，決定著廣發(fā)證券在服務(wù)客戶和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中專業(yè)水平的發(fā)揮。在證券行業(yè)推動(dòng)專業(yè)化發(fā)展進(jìn)程的多項(xiàng)舉措中，廣發(fā)證券員工隊(duì)伍表現(xiàn)出領(lǐng)先的知識(shí)準(zhǔn)備度和戰(zhàn)斗力。

　　在證券行業(yè)2000年舉辦的第一次全專業(yè)類別從業(yè)人員資格考試中，廣發(fā)證券員工的整體通過(guò)率居于行業(yè)第一。

　　在投資銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域，在2004年證券行業(yè)第一次保薦代表人勝任能力考試中，廣發(fā)證券33位投行人員通過(guò)了考試，考試合格人數(shù)位居全行業(yè)第一。

　　從2007年至2010年，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和加拿大證券業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)和支持下，廣發(fā)證券連續(xù)5年組織5批共145名公司骨干員工和管理人員赴加拿大學(xué)習(xí)北美資本市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)和財(cái)富管理專業(yè)知識(shí)。為了檢驗(yàn)學(xué)習(xí)質(zhì)量，公司要求赴加拿大學(xué)習(xí)的員工參加加拿大證券從業(yè)人員專業(yè)資格水平測(cè)試。無(wú)論是參加加拿大證券從業(yè)資格水平測(cè)試，還是參加注冊(cè)國(guó)際財(cái)富管理師資格水平測(cè)試，廣發(fā)證券的學(xué)員均以明顯高于加拿大本地通過(guò)率的水平完成測(cè)試，獲得加拿大證券業(yè)協(xié)會(huì)專家的高度贊譽(yù)。

　　在投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，截止2023年末，廣發(fā)證券擁有4422位投資顧問(wèn)，居于行業(yè)第一（母公司口徑）。

　　在研究業(yè)務(wù)領(lǐng)域，廣發(fā)證券在新財(cái)富評(píng)比中連續(xù)7年獲得“新財(cái)富本土最佳研究團(tuán)隊(duì)第一名”或“新財(cái)富最具影響力研究機(jī)構(gòu)第一名”的榮譽(yù)。

　　廣發(fā)證券在歷次兼并浪潮中屢獲佳績(jī)，展現(xiàn)了人才隊(duì)伍的敏捷性、擴(kuò)展性和戰(zhàn)斗力。在經(jīng)歷最早幾次、特別是托管廣國(guó)投下屬營(yíng)業(yè)部等標(biāo)志性托管行動(dòng)后，廣發(fā)證券可以在一夜之間就拿出一個(gè)完整的托管收購(gòu)方案。公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)、法律、稽核、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)、人力資源等部門專業(yè)人才高效協(xié)同的執(zhí)行力，有時(shí)也讓被托管和收購(gòu)對(duì)象十分佩服。托管收購(gòu)工作，往往復(fù)雜曲折，艱苦卓絕。有的員工派出去幾個(gè)月甚至幾年，與家人異地分離；有的在進(jìn)場(chǎng)階段被誤解、被恐嚇，甚至危及生命安全，廣發(fā)證券的員工只能挺身應(yīng)對(duì)。也正是因?yàn)橐淮未瓮泄苁召?gòu)戰(zhàn)役的淬煉，為公司培養(yǎng)了一大批管理人員。

　　廣發(fā)證券人才隊(duì)伍在專業(yè)活動(dòng)和專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域表現(xiàn)出來(lái)的領(lǐng)先水平、專業(yè)優(yōu)勢(shì)和犧牲精神，是廣發(fā)證券“知識(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)”核心價(jià)值觀的直接體現(xiàn)。

　　為了高效地支持公司員工的自主學(xué)習(xí)活動(dòng)，廣發(fā)證券通過(guò)自主研發(fā)，建成了擁有軟件著作權(quán)的廣發(fā)愛(ài)學(xué)在線學(xué)習(xí)系統(tǒng)，至今積累了超過(guò)1萬(wàn)節(jié)課程、6000小時(shí)的專業(yè)知識(shí)；這些專業(yè)知識(shí)，主要是公司內(nèi)部關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵人才群體對(duì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的萃取與分享，使得廣發(fā)愛(ài)學(xué)在線學(xué)習(xí)系統(tǒng)成為公司專業(yè)知識(shí)的第二載體。隨著生成式人工智能技術(shù)的發(fā)展，公司積極探索將豐富的知識(shí)沉淀高效地賦能一線員工隊(duì)伍，助力一線員工為客戶提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)。

　　綜合前述分析可以看出，廣發(fā)證券在創(chuàng)立初期確立的企業(yè)文化發(fā)展戰(zhàn)略，得到一以貫之地執(zhí)行；在經(jīng)歷30多年的發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)文化日久彌新，成為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力；在廣發(fā)證券創(chuàng)業(yè)群體的奮斗和拼搏過(guò)程中、在經(jīng)受經(jīng)營(yíng)環(huán)境的沖擊和洗禮過(guò)程中修煉形成的使命擔(dān)當(dāng)、專業(yè)追求與團(tuán)結(jié)協(xié)同的力量，是廣發(fā)證券企業(yè)文化力量的集中體現(xiàn)；使命、知識(shí)和協(xié)同三大源動(dòng)力，經(jīng)過(guò)不斷交織與演進(jìn)，鑄就了廣發(fā)證券的組織韌性，助力廣發(fā)證券有效應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化的不確定性，支撐廣發(fā)證券持續(xù)和高質(zhì)量發(fā)展，更好地踐行“以價(jià)值創(chuàng)造成就金融報(bào)國(guó)之夢(mèng)”的光榮使命。

　　參考資料：

　　1、《廣發(fā)證券十年文獻(xiàn)匯編（1991-2001）》，廣發(fā)證券股份有限公司總裁辦公室，2001年編?。?/font>