中證協(xié)修訂證券糾紛調解自律規(guī)則 納入小額速調、示范判決等創(chuàng)新舉措
中國證券報記者日前從業(yè)內獲悉，近期，中國證券業(yè)協(xié)會對證券糾紛調解自律規(guī)則進行了修訂，形成內容更加系統(tǒng)全面的《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調解規(guī)則（征求意見稿）》，并于近日征求行業(yè)意見?？傮w來看，《調解規(guī)則》內容覆蓋調解工作機制與原則、當事人權利與義務、組織架構、調解申請與受理、調解程序與資料管理等。
需要注意的是，此次修訂將委托調解、示范判決、小額速調、無爭議事實記載等創(chuàng)新舉措納入了調解規(guī)則，完善了糾紛多元化解機制，建立健全調解各項制度，保證調解工作有序進行，推動提升調解工作的規(guī)范化、法治化水平，提升調解服務效能。
提升行業(yè)調解公信力 進一步健全調解機制
《調解規(guī)則》修訂了制定規(guī)則的依據(jù)以及調解工作開展的原則，突出調解工作的中立性，為當事人提供就近、便捷、高效的調解服務，降低當事人解紛成本；建立對不履行生效調解協(xié)議等嚴重失信行為的自律懲戒機制，提升調解工作的公信力。
《調解規(guī)則》明確，中證協(xié)與地方證券業(yè)協(xié)會調解證券糾紛，應當遵循依法合規(guī)、意思自治、公平公正、高效公益的原則，調解應采取非公開的方式進行，當事人另有約定的除外。當事人簽署調解協(xié)議或和解協(xié)議，應按照約定履行。對于無正當理由拒不配合調解或不履行生效的調解協(xié)議，中證協(xié)依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》記錄其誠信信息。涉嫌嚴重違法失信情形的，中證協(xié)對其采取自律管理措施或者紀律處分。
《調解規(guī)則》進一步健全了調解案件受理、調解程序、統(tǒng)計檔案、調解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調解員聘任管理等機制，明確當事人權利義務，保證調解工作有序進行，保護當事人合法權益。
當事人在調解過程中，享有決定是否同意調解（法律規(guī)定不得拒絕調解的除外），選擇調解員或申請調解員回避，授權代理人參與調解，自愿達成調解協(xié)議或和解協(xié)議等權利。當事人應如實陳述糾紛事實，自覺履行調解協(xié)議或和解協(xié)議。當事人偽造證據(jù)，以暴力、威脅或者其他方法妨礙調解員調解糾紛，或對工作人員、調解員、對方當事人進行侮辱、誹謗、誣陷或者打擊報復的，協(xié)會及調解員有權終止調解。
中證協(xié)投資者服務部負責組織實施具體調解工作，擬訂新聘、續(xù)聘和解聘調解員名單，調解員應當由品行端正、公道正派、勤勉盡責，熟悉證券法律法規(guī)及業(yè)務知識，無違法或重大違規(guī)行為的人員擔任，并滿足以下條件之一： 在中證協(xié)會員單位（含特別會員）擔任中層以上領導職務或有10年以上證券行業(yè)工作經歷的人員；有5年以上證券監(jiān)管部門、自律組織工作經歷的人員；有5年以上糾紛解決經驗的律師、仲裁員或調解員；在當?shù)赜幸欢ㄓ绊懞屯碾x退休法官、檢察官和政府工作人員；具有中高級職稱，直接從事法律、經濟教學或研究的專家學者；其他符合條件的人員。
引入創(chuàng)新舉措 健全調解工作體系
《調解規(guī)則》引入小額速調機制，提高糾紛處理效率。行業(yè)機構可以基于自愿原則與協(xié)會事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內接受證券業(yè)協(xié)會提出的調解建議方案，便利小額糾紛及時解決，有效節(jié)省司法資源。
《調解規(guī)則》增加“示范判決+委托調解”機制。在化解系列性或群體性糾紛中，人民法院做出生效示范判決后，中證協(xié)可以接受人民法院委托，參照生效判決文件進行集中調解，促進“同案同判”，降低投資者維權成本，推動群體性糾紛及時化解。
《調解規(guī)則》還確立了無爭議事實記載機制，強化訴訟與非訴訟聯(lián)動。對于當事人未達成調解協(xié)議的，在征得當事人同意后，中證協(xié)可以書面形式將調解過程中當事人無爭議事實進行記載，供當事人在訴訟、仲裁程序使用。
有券商人士對記者表示，中證協(xié)此次對證券糾紛調解自律規(guī)則的修訂是一次積極而富有成效的探索，它將為投資者提供更加高效、公正的糾紛解決機制，促進證券市場持續(xù)健康發(fā)展。從專業(yè)角度看，此次修訂將委托調解、示范判決、小額速調、無爭議事實記載等創(chuàng)新舉措納入調解規(guī)則，是對傳統(tǒng)調解模式的補充和創(chuàng)新，無疑將大大提升調解工作的專業(yè)性和實效性。
此外，從推動行業(yè)發(fā)展的角度看，此次修訂不僅有助于提升調解工作的專業(yè)化和規(guī)范化水平，還將進一步推動證券市場健康發(fā)展。通過建立健全糾紛解決機制、強化訴訟與非訴訟程序的聯(lián)動，降低投資者的維權成本和時間消耗，增強投資者信心和市場穩(wěn)定性，為證券市場長期繁榮奠定堅實基礎。
