渤海證券黨委書記、董事長安志勇：積極培育中國特色金融文化 涵養(yǎng)公司高質量發(fā)展精神動能

　　“黨的二十屆三中全會對深化金融體制改革、防范化解金融風險、推動金融高質量發(fā)展、加快建設金融強國等工作提出了多項前瞻性、系統(tǒng)性部署，為新時代新征程堅定不移走好中國特色金融發(fā)展之路指明了方向?！辈澈ＷC券黨委書記、董事長安志勇近日在接受中國證券報記者專訪時表示。

　　本立而道生，根深則葉茂。安志勇表示，渤海證券深刻領會并認真踐行中國特色金融文化，將之與企業(yè)使命、愿景、發(fā)展戰(zhàn)略有機融合、有效聯動，凝練形成了“弘毅尚德、守正創(chuàng)新、明志務本、敏行穩(wěn)進”的企業(yè)文化理念，為推動公司高質量發(fā)展提供了堅實的思想保證、價值引領和精神力量。

　　誠實守信 弘揚誠信經營理念

　　誠實守信，是金融行業(yè)的立業(yè)之本。渤海證券始終秉承厚德載物、同心同德的“尚德”文化理念，普及與市場經濟和現代治理相適應的誠信理念、規(guī)則意識和契約精神，充分發(fā)揮誠信示范作用。

　　據安志勇介紹，渤海證券大力深化誠信體系建設。一方面，制定《公司誠信從業(yè)行為監(jiān)督管理辦法》，從管理責任、采集報送、查詢、基本義務、監(jiān)督管理五方面明確37條具體辦法，構建事前風險防范、事中管控、事后追責的管理機制，夯實了公司誠信建設的制度基礎。另一方面，渤海證券定期開展誠信情況檢查，將員工誠信狀況納入人事管理體系，從聘用、考核、審計、稽核等環(huán)節(jié)建立與誠信狀況相掛鉤的考量機制，開設“誠信講堂”專欄，持續(xù)加大專題培訓力度，培育員工誠實守信、勤勉盡責、履約踐諾的品格。渤海證券誠信建設案例《以“誠”為根本、以“信”促發(fā)展》榮獲天津市誠信企業(yè)優(yōu)秀案例。

　　渤海證券積極倡導誠信文化。例如，將誠信建設納入規(guī)范化的風險識別和信用風險管理參照指標，對融資融券客戶建立起AAA、AA、A、BBB、BB、B、C、D的信用評級體系，讓信用優(yōu)良的投資者體驗到證券公司“信用卡”“秒到賬”的金融服務；面向社會公眾廣泛開展誠信教育，今年以來，渤海證券組織“愛征信、惠民生、助發(fā)展”等主題宣傳活動14場，營造知信、用信、守信的社會氛圍。

　　以義取利 踐行金融國企責任擔當

　　以義取利，是金融發(fā)展的價值取向。渤海證券始終牢記金融工作的政治性、人民性，厚植胸懷寬廣、勇毅前行的“弘毅”文化理念和志存高遠、不忘初心的“明志”文化理念，注重平衡好服務經濟民生的功能性與業(yè)績增長的盈利性關系，做實做好金融“五篇大文章”，為經濟社會發(fā)展提供有力的金融支撐。

　　安志勇表示，渤海證券以科技金融賦能創(chuàng)新驅動發(fā)展。具體而言，渤海證券以1個分支機構、1只產業(yè)基金、4支業(yè)務團隊、8大功能的“1+1+4+8”服務格局，搭建了天開園券商綜合金融服務平臺，完成了新材料基金內部投資決策，先后組織參與路演活動22場、引入26家投資機構、對接27家園區(qū)企業(yè)，提供投資融資、資本協同等“一站式”金融解決方案，賦能科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展。

　　渤海證券以綠色金融支持雙碳目標實現。安志勇表示，公司認真貫徹執(zhí)行國家和地方綠色金融政策，2024年3月助力城市建設企業(yè)設立綠色資產支持計劃，募集資金18.5億元，優(yōu)先級票面利率創(chuàng)同期全國同類REITs發(fā)行利率新低。積極推進水廠再融資項目，為水廠降低能源消耗、提升運行效率提供金融支持，服務綠色水業(yè)發(fā)展。

　　渤海證券以普惠金融提升金融服務質效?！安澈ＷC券積極響應政策要求，設立普惠金融總部，提供規(guī)范培育、投融資對接、財務顧問、證券承銷、改制輔導等金融服務，更好地支持區(qū)域股權市場和實體經濟發(fā)展。”據安志勇透露，截至9月末，渤海證券今年累計服務天津企業(yè)和有關主體發(fā)行債券32只、總規(guī)模223億元。此外，渤海證券持續(xù)調整優(yōu)化服務網點布局，延伸普惠金融服務“觸角”，今年以來開展487場投教活動，以優(yōu)質金融服務滿足人民美好生活需要。

　　渤海證券以養(yǎng)老金融推動銀發(fā)產業(yè)發(fā)展。安志勇表示，渤海證券認真落實國家積極應對人口老齡化戰(zhàn)略，持續(xù)優(yōu)化養(yǎng)老金融產品和服務，推動子公司博正資本聯合相關企業(yè)、投資平臺發(fā)起設立大健康產業(yè)基金，基金規(guī)模6000萬元；推動分支機構加快網點適老化改造，從交易優(yōu)化、語音服務、生物識別等方面迭代升級手機交易系統(tǒng)，更好地滿足老年群體金融服務需求。

　　渤海證券以數字金融深化數字經濟融合。安志勇告訴記者，渤海證券加快金融數字化、智能化轉型研究，構建“天衍”機構綜合服務平臺，助力證券投資交易駛入科技“快車道”，為外部投資者做好服務；開發(fā)“渤海慧眼”智能風控平臺，實現提前預判和主動干預，滿足公司內部精細化風險管理需要；打造“渤海小睿”數字化員工，實現200余個運營流程標準化、自動化運轉，平均工作效率提高67%，有效提升運營管理效能，降低操作風險。

　　穩(wěn)健審慎 筑牢金融安全屏障

　　穩(wěn)健審慎，是防范和化解金融風險的必然要求。渤海證券積極培育敏銳洞察、卓越高效的“敏行”文化理念，堅決履行好防范自身經營風險和支持防范化解金融風險的職責，在助力經濟發(fā)展和維護金融穩(wěn)定上積極作為。

　　安志勇告訴記者，公司著力構建“大風控”管理格局，修訂《渤海證券全面風險管理規(guī)定》《渤海證券操作風險管理辦法》等制度規(guī)定，搭建風險管理智能化信息系統(tǒng)，從人員、類型、機構、流程、制度等方面進行全面管控，不斷完善全覆蓋、穿透式、系統(tǒng)化的全面風險管理體系。深入開展深化經營風險源頭治理工作，制定27項具體舉措，全面排查業(yè)務風險隱患，切實做到對各類風險早識別、早預警、早發(fā)現、早處置。此外，渤海證券還舉辦自營業(yè)務債券交易培訓、投行債券存續(xù)期風險管理專題培訓等業(yè)務條線風險管理培訓10場，持續(xù)提升全員的風險識別、風險監(jiān)測及應對能力。

　　積極支持地方金融風險防控，著力在“用好大勢、綜合施策、做寬渠道、做長期限、做低成本”上下功夫，強化債權融資功能，綜合運用多種工具，助力化債以及盤活存量資產，推動資產價值高效回歸，改善融資條件、降低融資成本，全力服務地方經濟和金融安全。

　　守正創(chuàng)新 一業(yè)一策推進高質量發(fā)展

　　守正創(chuàng)新，是金融改革發(fā)展的不竭動力。渤海證券堅持恪守正道、依法合規(guī)的“守正”文化理念和奮勇前進、開拓創(chuàng)新的“創(chuàng)新”文化理念，制定了建設“一流投資銀行和投資機構”服務高質量發(fā)展的總體方案和多個專項方案，形成了“1+N”工作體系，努力構建行業(yè)優(yōu)秀“投資機構”、領先“資管品牌”、放心“財富管家”、特色“投資銀行”。

　　在做強投資業(yè)務方面，安志勇表示，渤海證券通過自營投資、資管產品、產業(yè)基金、股權直投等方式支持經濟社會發(fā)展，債券投資獲得較好收益，年內收益率跑贏萬得中長期純債型基金指數。同時，圍繞重點產業(yè)布局，渤海證券成功設立博悅基金、博生基金，有力支撐新材料、醫(yī)藥健康等領域的產業(yè)發(fā)展。

　　在做優(yōu)資管業(yè)務方面，渤海證券鞏固和提升投資業(yè)績、擴大管理規(guī)模，落地華中交通行業(yè)供應鏈、湖北國企供應鏈、山西智慧停車等多個領域ABS項目。截至2024年9月末，渤海證券子公司渤海匯金主動管理凈值規(guī)模同比增長15%。

　　在做深經紀業(yè)務方面，渤海證券加大“新零售”展業(yè)推進力度，全方位提升服務能力。截至2024年9月末，公司今年新開賬戶數同比增長115.36%，兩家分支機構獲評“股票期權百強營業(yè)部”稱號。

　　在做精投行業(yè)務方面，加快儲備北交所、新三板的掛牌、財務顧問等項目，發(fā)力提供一攬子綜合金融服務，為實體經濟發(fā)展注入更多“金融活水”。

　　依法合規(guī) 牢牢夯實發(fā)展根基

　　依法合規(guī)，是金融穩(wěn)健運行的重要基礎。渤海證券積極倡導服務實體、固本培元的“務本”文化理念和自強不息、行穩(wěn)致遠的“穩(wěn)進”文化理念，堅持一切經營管理活動都必須以符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則為準繩，以合規(guī)贏得客戶、投資者和市場信任。

　　渤海證券培育健康、有約束力的內控合規(guī)文化。據安志勇介紹，渤海證券修訂《公司合規(guī)審查管理規(guī)定》等制度，強化對業(yè)務開發(fā)前、中、后全過程的合規(guī)、風控、法律的介入和支持，構建了合規(guī)風險報告、處置、整改等全流程管控體系，厚植內控合規(guī)創(chuàng)造價值的理念。積極弘揚合規(guī)文化，加大合規(guī)管理力度，今年以來開展投資行為信息備案及警示案例教育等合規(guī)培訓14場、合規(guī)檢查16次，簽署合規(guī)自律、廉潔從業(yè)承諾書，引導廣大職工自覺做合規(guī)文化建設的參與者和執(zhí)行者。

　　廣泛宣傳依法合規(guī)理念，先后組織“跑遍中國·中國證券業(yè)防范非法證券宣傳線上健康跑”、3·15投資者保護教育宣傳等專項活動，走進校園、社區(qū)、上市公司，切實將防范金融風險、財商教育送進社區(qū)一線、送到百姓身邊。

　　加快建設金融強國使命在肩、責任重大；培育中國特色金融文化任重道遠、久久為功。安志勇表示，渤海證券將持續(xù)深入踐行中國特色金融文化，以文化之力引領方向、促進發(fā)展、塑造形象，為奮力譜寫中國式現代化新篇章貢獻智慧和力量。