興業(yè)證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)楊華輝：強(qiáng)化“三投”能力 引導(dǎo)資本向優(yōu)質(zhì)科技產(chǎn)業(yè)集聚

　　11月22日，在2024年證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展大會(huì)暨金圓集團(tuán)杯·證券業(yè)金牛獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上，興業(yè)證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)楊華輝發(fā)表了題為“積極踐行金融報(bào)國(guó)使命 促進(jìn)‘產(chǎn)業(yè)-科技-金融’良性循環(huán)”的主旨演講。楊華輝表示，在當(dāng)前形勢(shì)下，為推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，資本市場(chǎng)需更有效地利用其投資融資功能及促進(jìn)價(jià)值發(fā)現(xiàn)的獨(dú)特作用，同時(shí)增強(qiáng)在“投行、投資、投研”三個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域的專業(yè)能力，從而引導(dǎo)資本更多地向優(yōu)質(zhì)科技產(chǎn)業(yè)集聚。

　　科技創(chuàng)新離不開(kāi)金融助力

　　楊華輝表示，黨的十八大以來(lái)，中央把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，取得明顯成效，創(chuàng)新發(fā)展正展現(xiàn)出強(qiáng)大動(dòng)能和廣闊前景。與此同時(shí)，形成推動(dòng)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力還需要“產(chǎn)業(yè)-科技-金融”良性循環(huán)、久久為功。

　　“從歷史發(fā)展來(lái)看，科技創(chuàng)新離不開(kāi)金融助力?！睏钊A輝認(rèn)為，與其他融資方式相比，資本市場(chǎng)可以發(fā)揮更為關(guān)鍵的作用。今年以來(lái)，隨著新“國(guó)九條”出臺(tái)，特別是近期一攬子增量政策的積極效應(yīng)持續(xù)顯現(xiàn)，各方預(yù)期和信心明顯增強(qiáng)，資本市場(chǎng)回暖向好，展現(xiàn)出很強(qiáng)的韌性，為資本市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)特功能奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和條件；同時(shí)，科創(chuàng)“十六條”等政策加快落地實(shí)施，也為資本市場(chǎng)更好服務(wù)科技強(qiáng)國(guó)指明了方向。

　　在楊華輝看來(lái)，新形勢(shì)下，服務(wù)科技產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，需要資本市場(chǎng)更好地發(fā)揮投資與融資、促成價(jià)值發(fā)現(xiàn)的獨(dú)特功能，提升“投行、投資、投研”三個(gè)方面的專業(yè)能力，引導(dǎo)資本更多地向優(yōu)質(zhì)科技產(chǎn)業(yè)集聚。

　　首先是提升投行專業(yè)能力，利用多層次資本市場(chǎng)的工具，幫助科技創(chuàng)新企業(yè)拓寬融資渠道、擴(kuò)大融資規(guī)模、降低融資成本，并最終促成整個(gè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型。

　　其次是提升投資專業(yè)能力，發(fā)揮私募股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的作用，著力培育和壯大耐心資本，引導(dǎo)更多有著較高風(fēng)險(xiǎn)容忍度且對(duì)資本回報(bào)有著長(zhǎng)遠(yuǎn)期望的長(zhǎng)期資本陪伴科創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)。

　　最后是提升投研專業(yè)能力，發(fā)揮估值、定價(jià)專長(zhǎng)，在有效甄別遴選優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)資本向科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域傾斜配置，同時(shí)提升投資者的投資回報(bào)率與積極性。

　　堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的使命擔(dān)當(dāng)

　　“證券公司作為資本市場(chǎng)的重要參與主體、資本與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間的橋梁，在促進(jìn)‘產(chǎn)業(yè)-科技-金融’良性循環(huán)過(guò)程中扮演著至關(guān)重要的角色?！睏钊A輝表示，興業(yè)證券作為國(guó)有證券金融機(jī)構(gòu)，始終堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的使命擔(dān)當(dāng)，主動(dòng)服務(wù)科技創(chuàng)新類企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。在會(huì)上，楊華輝分享了興業(yè)證券踐行金融報(bào)國(guó)使命，立足發(fā)揮資本市場(chǎng)功能作用，服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

　　楊華輝介紹，在投行業(yè)務(wù)方面，興業(yè)證券已累計(jì)幫助科技類企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資規(guī)模超過(guò)1200億元，幫助58家科技型企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市，有13家在科創(chuàng)板上市，包含全國(guó)首批科創(chuàng)板上市企業(yè)福光股份，全市場(chǎng)第五家“A拆A”上市企業(yè)廈鎢新能，全國(guó)首批北交所上市項(xiàng)目龍竹科技，全國(guó)首單采用“QFII基金+境內(nèi)資管計(jì)劃”模式進(jìn)行IPO戰(zhàn)略配售的臺(tái)資企業(yè)廣東中山華利集團(tuán)，全國(guó)首家標(biāo)的未退市的“A并A”佛山照明，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制實(shí)施后全國(guó)首家詢價(jià)發(fā)行的電商服務(wù)商青木股份等多個(gè)代表性項(xiàng)目。已累計(jì)完成科技類企業(yè)債券融資規(guī)模800多億元，累計(jì)承銷知識(shí)產(chǎn)權(quán)ABS項(xiàng)目13個(gè)，融資規(guī)模接近25億元，包括全國(guó)首單專利許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)ABS，這是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化試點(diǎn)的成功案例，獲評(píng)去年交易所債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)典型案例，開(kāi)辟了全新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資服務(wù)模式。公司利用“金種子”計(jì)劃培育潛力科創(chuàng)企業(yè)，設(shè)置“精選池”和“金種子池”對(duì)企業(yè)進(jìn)行分層培育，調(diào)動(dòng)集團(tuán)內(nèi)外資源，陪伴企業(yè)成長(zhǎng)。同時(shí)，公司負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的海峽股權(quán)交易中心近年來(lái)著力建設(shè)的“專精特新”專板于今年4月正式開(kāi)板，精準(zhǔn)聚焦創(chuàng)新型小微企業(yè)提供針對(duì)性服務(wù)，截至目前累計(jì)入板企業(yè)已達(dá)269家。

　　在股權(quán)投資方面，興業(yè)證券積極響應(yīng)國(guó)家“鼓勵(lì)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)投資基金功能”號(hào)召，截至目前，興業(yè)證券集團(tuán)旗下私募股權(quán)投資管理平臺(tái)累計(jì)管理與服務(wù)基金35只，基金認(rèn)繳規(guī)模超200億元，累計(jì)投資新能源、計(jì)算機(jī)、先進(jìn)制造等領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目138個(gè)，幫助16家高科技成長(zhǎng)型企業(yè)成功上市。興業(yè)證券還分別與福建省內(nèi)的莆田國(guó)資、漳州國(guó)資以及山東省國(guó)資合作設(shè)立3只母基金，不斷聚攏和吸引耐心資本，發(fā)揮“投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技”方面的示范引領(lǐng)作用。此外，創(chuàng)新性地設(shè)立了系列專精特新股權(quán)投資基金，摸索出一條助力福建各地“專精特新”科技企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和對(duì)接資本市場(chǎng)的路徑。目前已分別與寧德、龍巖、福州等地合作設(shè)立了三只專精特新系列基金，后續(xù)將和更多的地市合作推廣該模式。同時(shí)，2020年以來(lái)，興業(yè)證券運(yùn)用自有資金，以直投形式投資科技類企業(yè)33家，躋身2024年新質(zhì)生產(chǎn)力投資機(jī)構(gòu)軟實(shí)力知名榜單，這是興業(yè)證券以實(shí)際行動(dòng)詮釋金融對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力之服務(wù)價(jià)值的重要體現(xiàn)。

　　在投研支持方面，公司將資本市場(chǎng)專業(yè)研究能力作為服務(wù)科技企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，2023年以來(lái)累計(jì)完成新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)報(bào)告2400余篇，為300多家科技型上市公司提供行業(yè)深度研究服務(wù)，獲得客戶一致好評(píng)。同時(shí)，公司著力研究前沿產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)，形成智庫(kù)專報(bào)，對(duì)未來(lái)發(fā)展提出建設(shè)性意見(jiàn)，助力相關(guān)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　乘眾人之智，則無(wú)不任也；用眾人之力，則無(wú)不勝也。楊華輝表示，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，需要金融行業(yè)擔(dān)當(dāng)盡責(zé)，更需要各界共同關(guān)注和參與。各行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)攜起手來(lái)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)專業(yè)優(yōu)勢(shì)和功能，各盡其責(zé)、通力合作，共同構(gòu)建“產(chǎn)業(yè)-科技-金融”良性循環(huán)，凝聚創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)合力，為金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)發(fā)揮中國(guó)資本市場(chǎng)應(yīng)有作用。