存在個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題 德邦證券收證監(jiān)會警示函

中證報(bào)中證網(wǎng)訊（記者 林倩）3月28日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對德邦證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)德邦證券存在保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。

按照《合規(guī)辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對德邦證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。“你公司應(yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)?！弊C監(jiān)會如此表示。