中證網(wǎng)訊（記者 董添）龐大集團(tuán)（601258）7月4日晚間公告，公司接到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，對龐大集團(tuán)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：第一，龐大集團(tuán)及其第一大股東龐慶華未如實披露權(quán)益變動情況。第二，龐大集團(tuán)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易。第三，龐大集團(tuán)未披露自身涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)調(diào)查。
針對第一點，龐慶華作為信息披露義務(wù)人，在《權(quán)益變動報告書》中未如實披露其一致行動人當(dāng)時仍實際控制和擁有相關(guān)“龐大集團(tuán)”股票的事實，遺漏披露其通過涉案收益互換進(jìn)行融資的安排。龐大集團(tuán)2015年3月4日披露的《龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于控股股東的一致行動人權(quán)益變動的提示性公告》，系按照《權(quán)益變動報告書》口徑進(jìn)行披露，相關(guān)內(nèi)容亦存在虛假記載和重大遺漏。
針對第二點，龐慶華為龐大集團(tuán)的實際控制人，同時為冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易有限責(zé)任公司（以下簡稱“中冀貿(mào)易”）的實際控制人。冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易為龐大集團(tuán)的關(guān)聯(lián)方。2015年3月2日至5月27日期間，龐大集團(tuán)及其子公司與冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易發(fā)生多筆非經(jīng)營性資金往來，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。龐大集團(tuán)對其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)予以披露，但龐大集團(tuán)并未按照上述規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
針對第三點，2016年10月24日，公安機(jī)關(guān)向龐大集團(tuán)出具《調(diào)查取證通知書》，2017年3月27日，公安機(jī)關(guān)向龐大集團(tuán)出具《撤銷案件決定書》，龐大集團(tuán)未披露涉案關(guān)聯(lián)交易、未披露自身涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查。對龐大集團(tuán)的該兩項違法行為，直接負(fù)責(zé)的主管人員為龐慶華，其他直接責(zé)任人員為武成、劉中英。
基于以上三點，證監(jiān)會認(rèn)為，對龐慶華作為“未如實披露權(quán)益變動情況和遺漏披露相關(guān)融資安排”的違法主體，給予警告，并處以60萬元的罰款；對龐慶華作為龐大集團(tuán)涉案信息披露違法行為的責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬元罰款。兩項合計，對龐慶華給予警告，并處以90萬元的罰款；對龐大集團(tuán)給予警告，并處以60萬元罰款；對武成給予警告，并處以30萬元罰款；對劉中英給予警告，并處以15萬元罰款。
