六次延期回復(fù)問詢函且未履行信披義務(wù) ST起步被上交所予以監(jiān)管警示

中證網(wǎng)訊（王珞）8月7日，上交所發(fā)布對起步股份有限公司（以下簡稱“ST起步”）及時任董事長陳麗紅、總經(jīng)理孫兵等有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。公司及有關(guān)責(zé)任人未對定期報(bào)告問詢函及時予以回復(fù)并履行信息披露義務(wù)。

經(jīng)上交所查明，2023年5月12日，上交所向ST起步發(fā)出《關(guān)于2022年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管問詢函》(以下簡稱問詢函)，要求公司于收到問詢函之日起10個交易日內(nèi)披露對問詢函的回復(fù)，同時按要求對定期報(bào)告作相應(yīng)修訂和披露。該問詢函重點(diǎn)關(guān)注了ST起步2022年年報(bào)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、客戶及供應(yīng)商、經(jīng)營業(yè)績與持續(xù)經(jīng)營能力等四個方面。

公開信息顯示，ST起步分別于2023年5月27日、6月3日、6月10日、6月17日、6月28日及7月5日六次公告要延期回復(fù)問詢函。遲至7月8日，ST起步才披露問詢函回復(fù)公告。

值得注意的是，ST起步2023年5月11日的公告顯示，該公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字〔2023〕18號）（以下簡稱《事先告知書》）。根據(jù)《事先告知書》，公司涉嫌2018年年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告及2020年半年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏，公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。

上交所在8月7日的監(jiān)管警示函中表示，ST起步未對定期報(bào)告問詢函及時予以回復(fù)并履行信息披露義務(wù)，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1.1條、第13.1.4條等有關(guān)規(guī)定。公司時任董事長陳麗紅作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時任總經(jīng)理孫兵作為公司日常經(jīng)營管理具體責(zé)任人，時任財(cái)務(wù)總監(jiān)饒聰美作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體責(zé)任人，時任董事會秘書張盛旺作為公司信息披露事項(xiàng)具體責(zé)任人，未勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條、第13.1.4條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下監(jiān)管措施決定：對起步股份有限公司及時任董事長陳麗紅、時任總經(jīng)理孫兵、時任財(cái)務(wù)總監(jiān)饒聰美、時任董事會秘書張盛旺予以監(jiān)管警示。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》，上交所要求公司及董監(jiān)高人員采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。同時，上交所要求公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向上交所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。