北交所今起啟動(dòng)公司債券受理審核工作

　　10月20日，北交所發(fā)布公司債券（含企業(yè)債券）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。10月23日9時(shí)起，北交所將啟動(dòng)公司債券（含企業(yè)債券）的受理審核工作，預(yù)計(jì)年內(nèi)分步實(shí)現(xiàn)發(fā)行承銷、交易等業(yè)務(wù)上線。

　　建設(shè)債券市場(chǎng)是完善北交所基礎(chǔ)產(chǎn)品功能體系的必然要求。北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，后續(xù)，北交所將繼續(xù)完善公司債券的發(fā)行方式，圍繞進(jìn)一步豐富產(chǎn)品體系，持續(xù)開(kāi)展多元產(chǎn)品研究，成熟一個(gè)、推出一個(gè)。

　　簡(jiǎn)化流程安排

　　10月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件》(簡(jiǎn)稱《24號(hào)準(zhǔn)則》)。其中，最受市場(chǎng)關(guān)注的是按照機(jī)構(gòu)改革的決策部署要求，企業(yè)債取消了發(fā)改委出具的專項(xiàng)審核意見(jiàn)。北交所已按照《24號(hào)準(zhǔn)則》對(duì)此條規(guī)定同步進(jìn)行了修改。

　　為了便利投資者參與北交所債券市場(chǎng)，北交所對(duì)已在滬深交易所報(bào)備專業(yè)投資者資格的投資者和已成為滬深交易所債券交易參與人的機(jī)構(gòu)，實(shí)施了簡(jiǎn)化流程安排。

　　一是對(duì)于已向上交所或深交所報(bào)備過(guò)專業(yè)投資者資格的投資者，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不再對(duì)其核驗(yàn)資產(chǎn)、投資經(jīng)驗(yàn)等，按相關(guān)要求簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書后，即可為投資者開(kāi)通北交所債券市場(chǎng)專業(yè)投資者認(rèn)購(gòu)及交易權(quán)限，并向北交所報(bào)送投資者名單。

　　二是對(duì)于已成為上交所或深交所債券交易參與人的機(jī)構(gòu)，向北交所提交申請(qǐng)表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等基本材料即可，將不再要求其提交資產(chǎn)說(shuō)明、內(nèi)部制度、人員配備情況、技術(shù)系統(tǒng)說(shuō)明、近兩年債券投資情況等材料。

　　與滬深保持一致

　　按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，北交所此次推出除非公開(kāi)發(fā)行方式以外的全部公司債券品種，包括公開(kāi)發(fā)行的公司債券、企業(yè)債券和各專項(xiàng)品種。專項(xiàng)品種包括短期公司債券、可續(xù)期公司債券、可交換公司債券、綠色公司債券、低碳轉(zhuǎn)型公司債券、科技創(chuàng)新公司債券、鄉(xiāng)村振興公司債券、“一帶一路”公司債券、紓困公司債券、中小微企業(yè)支持債券，品種類型與滬深交易所保持一致。同時(shí)，按照分類審核的原則，將及時(shí)處理服務(wù)科技創(chuàng)新、綠色低碳等國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)支持領(lǐng)域的專項(xiàng)品種公司債券的申報(bào)受理以及審核工作，提高工作效率。

　　“我們?cè)趯徍藰?biāo)準(zhǔn)等方面與滬深交易所保持一致。”北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，北交所堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，充分吸收借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、上市與持續(xù)監(jiān)管、交易、投資者適當(dāng)性管理等基礎(chǔ)制度體系，各項(xiàng)制度安排與滬深交易所總體保持一致。

　　相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則明確了北交所債券上市收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。其中，對(duì)于發(fā)行人已有股票或債券在北交所上市的，或股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，免收初費(fèi)和年費(fèi)。

　　債券交易預(yù)計(jì)年底上線

　　北交所將于10月23日正式啟動(dòng)公司債券（含企業(yè)債券）的受理審核工作，結(jié)合業(yè)務(wù)、系統(tǒng)準(zhǔn)備情況，預(yù)計(jì)在年內(nèi)分步啟動(dòng)發(fā)行承銷、交易等業(yè)務(wù)。

　　北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為了方便投資者參與債券交易，北交所單獨(dú)建設(shè)固定收益平臺(tái)，預(yù)計(jì)于2023年12月底上線，上線交易品種為公司債券（含企業(yè)債券）的現(xiàn)券交易。根據(jù)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備情況，初期擬上線匹配成交和協(xié)商成交方式，滿足投資者基本交易需求。后期將盡快推出債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和其他交易方式，適時(shí)啟動(dòng)債券做市業(yè)務(wù)。

　　此外，為降低市場(chǎng)參與主體交易成本，提升市場(chǎng)吸引力，北交所將對(duì)債券交易相關(guān)費(fèi)用給予暫免，具體以北交所公告為準(zhǔn)。