賣房炒股豪擲300多萬，手握千真萬確內(nèi)幕消息，結(jié)果憑實(shí)力虧損出局，證監(jiān)會：罰！

　　又有內(nèi)幕交易被罰！這次是內(nèi)幕知情人和他的親朋好友。當(dāng)事人賣房炒股虧損又被罰，可謂是“偷雞不成蝕把米”。

　　證監(jiān)會日前發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對秦少鋒等人內(nèi)幕交易珠海市樂通化工股份有限公司（以下簡稱樂通股份）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定：對當(dāng)事人秦少鋒、張思惠處以60萬元罰款，對當(dāng)事人楊翎睿、李麗芬處以60萬元罰款。

　　圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

　　秦少鋒為內(nèi)幕知情人

　　事情要從2017年說起。2017年初，中科信維董事長趙某、深圳賽伯樂股權(quán)投資管理有限公司董事長曾某擬合作收購一家名為Precision Capital Pte. Ltd（簡稱PCPL）的公司并尋找境內(nèi)上市公司進(jìn)行出售。2017年7月，趙某和曾某選擇中科信維作為收購PCPL的股權(quán)平臺，并對中科信維進(jìn)行了股權(quán)重組，其中新余賽禾投資管理中心（以下簡稱新余賽禾）、新余恒星創(chuàng)業(yè)投資管理中心（以下簡稱新余恒星）入股的資金募集工作由曾某、秦少鋒負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)。

　　2018年1月以后，中科信維就收購PCPL開啟談判。2018年6月，就收購相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致并進(jìn)入?yún)f(xié)議起草、簽署階段。直至2018年7月18日，中科信維與PCPL股東MMI Technologies Pte. Ltd（以下簡稱MTPL）正式簽署《股份購買協(xié)議》。

　　2018年1月，在商業(yè)活動中，周某科認(rèn)識趙某。2018年4、5月，趙某向周某科透露了中科信維正在談判收購PCPL100%股權(quán)的事宜，并向周某科簡要介紹了PCPL的基本情況。周某科對此產(chǎn)生興趣，并與趙某探討關(guān)于中科信維收購PCPL成功后選擇樂通股份實(shí)現(xiàn)資本退出的可能性。

　　2018年6月份，趙某告知周某科中科信維收購PCPL事項(xiàng)已經(jīng)談妥且進(jìn)入簽署相關(guān)協(xié)議階段。周某科表示希望待中科信維收購PCPL成功后，由樂通股份收購中科信維。

　　2018年7月18日中科信維與MTPL正式簽署《股份購買協(xié)議》后，趙某委托中天國富證券有限公司（以下簡稱中天國富）啟動篩選上市公司實(shí)現(xiàn)資本退出的工作，并推薦了樂通股份。

　　直至2018年9月9日，樂通股份披露《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，稱擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買中科信維100%股權(quán)，初步作價24億元，并擬向不超過10名特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過9.5億元。

　　證監(jiān)會明確，樂通股份籌劃收購中科信維100%股權(quán)屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條第一款規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，系2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件。在2018年9月8日樂通股份的股票停牌前，“樂通股份籌劃收購中科信維100%股權(quán)”的信息僅限于公司內(nèi)部及并購重組參與方等少數(shù)人知悉，具有未公開性，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為不晚于2018年7月18日，終止于2018年9月8日。秦少鋒為內(nèi)幕信息知情人。

　　串通妻子、朋友內(nèi)幕交易“樂通股份”

　　據(jù)介紹，2018年7月20日至2018年8月24日，“張思惠”賬戶買入4筆共計214,000股，成交金額3,181,983元；賣出1筆31,500股，成交金額504,000元。累計凈買入182,500股，成交金額2,677,983元。復(fù)牌后全部賣出，累計虧損158,442.93元。

　　秦少鋒、張思惠共同控制“張思惠”賬戶交易“樂通股份”。

　　從資金劃轉(zhuǎn)情況看，“張思惠”賬戶用于交易“樂通股份”的資金來自于“吳某純”銀行賬戶，于2018年7月20日轉(zhuǎn)入1,870,000元、2018年8月8日轉(zhuǎn)入1,505,000元。上述兩筆資金系張思惠在加拿大出售房屋所得，并由秦少鋒代為操作將境外加幣兌換成境內(nèi)人民幣。上述兩筆資金到賬后立即用于買入“樂通股份”。

　　從賬戶登錄及下單情況看，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“張思惠”賬戶由秦少鋒手機(jī)號碼登錄62次、張思惠手機(jī)號碼登錄56次。

　　從筆錄情況看，張思惠承認(rèn)將其本人證券賬戶交由秦少鋒代為進(jìn)行下單操作，且同期沒有將該證券賬戶交給過其他人。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，秦少鋒妻子楊翎睿、楊翎睿的朋友李麗芬還共同控制“李麗芬”賬戶交易“樂通股份”。2018年8月27日至2018年9月7日，“李麗芬”賬戶買入5筆共計241,800股，成交金額3,912,224元。復(fù)牌后全部賣出，累計虧損34,623.70元。

　　從賬戶登錄及下單情況看，“李麗芬”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“樂通股份”全部由楊翎睿手機(jī)操作下單。“樂通股份”復(fù)牌后，賣出的交易由李麗芬本人電腦設(shè)備以及李麗芬手機(jī)操作下單�！袄铥惙摇辟~戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“樂通股份”期間，楊翎睿手機(jī)號碼登陸47次；李麗芬手機(jī)號碼登陸2次，電腦設(shè)備登陸15次。從筆錄情況看，楊翎睿、李麗芬均承認(rèn)李麗芬接受楊翎睿推薦買入“樂通股份”。

　　楊翎睿承認(rèn)其丈夫秦少鋒告知其“樂通股份”不錯，因此推薦李麗芬買入。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，秦少鋒、楊翎睿、張思惠、李麗芬的上述行為違反了2005年《證券法》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

　　另一內(nèi)幕知情人虧逾63萬

　　自稱具有豐富的專業(yè)知識和投資經(jīng)驗(yàn)

　　證監(jiān)會同日披露的另一則行政處罰決定書對陳莉娟內(nèi)幕交易樂通股份股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定對陳莉娟處以10萬元罰款。

　　圖片來源；證監(jiān)會網(wǎng)站

　　2018年8月29日至2018年9月3日，“陳莉娟”賬戶買入4筆共計238,000股，成交金額3,967,810元。復(fù)牌后全部賣出，累計虧損637,586.82元。

　　陳莉娟因工作原因，于2018年8月27日拜訪周某科。陳莉娟承認(rèn)其知悉“樂通股份”9月份可能會停牌。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，陳莉娟的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

　　陳莉娟在申辯材料中提出，請求免除處罰。其不知悉內(nèi)幕信息，其因工作接觸周某科過程中沒有人提及“樂通股份收購中科信維”的相關(guān)信息，其知悉樂通股份是基于對市場的了解；其交易“樂通股份”是基于其綜合分析，其本人具有豐富的專業(yè)知識和投資經(jīng)驗(yàn)，在買入“樂通股份”前進(jìn)行了深入分析，綜合各方面的信息，自主作出投資決策；“陳莉娟”賬戶并不存在明顯“異�！钡那樾�。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，陳莉娟承認(rèn)與周某科存在聯(lián)絡(luò)接觸，且內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，在與內(nèi)幕信息知情人接觸后，實(shí)施了交易“樂通股份”的行為；“陳莉娟”賬戶長期空置后，新轉(zhuǎn)入資金大量買入“樂通股份”，且交易股票單一，資金轉(zhuǎn)入和交易“樂通股份”的時間與其和內(nèi)幕信息知情人接觸的時間吻合，在案證據(jù)足以認(rèn)定該賬戶交易異常。其未提供排除其存在利用內(nèi)幕信息交易的證據(jù)，相關(guān)申辯意見亦不能對其異常交易作出合理說明，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其構(gòu)成內(nèi)幕交易。綜上，對其申辯意見不予采納。