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寧夏證監(jiān)局開展2018年“雙隨機(jī)”抽取工作

張憲中國證券報(bào)·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊 (實(shí)習(xí)記者 張憲)為進(jìn)一步加強(qiáng)市場監(jiān)管,高效有序地開展寧夏轄區(qū)上市公司及從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)檢查工作,寧夏證監(jiān)局近日組織開展2018年“雙隨機(jī)”現(xiàn)場抽取儀式。

  一是人員公開。綜合考慮局內(nèi)人員專業(yè)背景,由公司處全體人員和法制處法律專業(yè)人員組成執(zhí)法檢查人員名錄庫,從中隨機(jī)抽取檢查人員,進(jìn)一步增強(qiáng)檢查人員的專業(yè)勝任能力,同時將檢查人員名錄庫在局外網(wǎng)公布。二是過程公開。寧夏證監(jiān)局紀(jì)檢辦、上市公司協(xié)會和各上市公司代表全程參加并監(jiān)督抽取程序,整個抽取過程全程錄像記錄,參與人員對抽取結(jié)果進(jìn)行書面簽字確認(rèn),確保隨機(jī)抽取工作全程留痕。三是結(jié)果公開。檢查人員和檢查對象同步抽取,抽取結(jié)果及時在局外網(wǎng)公布,增強(qiáng)透明度。

  雙隨機(jī)抽取工作按照既定程序完成,最終確定寧夏建材(600449)及其2017年年報(bào)審計(jì)執(zhí)業(yè)項(xiàng)目、新日恒力(600165)出售與金屬制品業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)及負(fù)債項(xiàng)目的評估項(xiàng)目為“隨機(jī)”抽取檢查對象。下一步,寧夏證監(jiān)局將按照抽取結(jié)果,精心組織,認(rèn)真實(shí)施,進(jìn)一步提高現(xiàn)場檢查的針對性。

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