返回首頁

《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》發(fā)布

李先飛中國證券報·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊 (記者 李先飛)據(jù)銀監(jiān)會網(wǎng)站21日消息,為進一步規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為,加強銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理,近日,《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》(以下簡稱《指引》)發(fā)布。前期征求意見期間共收到22份意見,大部分均已吸收采納。

  《指引》包括總則、從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)、從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)、從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管和附則五章,28條。

  一是明確從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)。《指引》明確了從業(yè)人員行為管理的組織架構(gòu),董事會、監(jiān)事會和高管層的職責(zé),要求銀行業(yè)金融機構(gòu)明確從業(yè)人員行為管理的牽頭部門,并指定專人負責(zé)從業(yè)人員行為管理工作。同時,《指引》要求銀行業(yè)金融機構(gòu)建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng),持續(xù)收集從業(yè)人員行為的相關(guān)信息。

  二是規(guī)范從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)!吨敢芬螅y行業(yè)金融機構(gòu)的從業(yè)人員行為管理應(yīng)堅持風(fēng)險為本,制定全行遵守的行為守則和針對各業(yè)務(wù)條線的行為細則,要求從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀(jì)律,并針對全體員工開展教育培訓(xùn)!吨敢芬螅y行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)開展從業(yè)人員行為的定期評估、建立長期監(jiān)測和不定期排查機制,發(fā)現(xiàn)問題及時處理,在招聘中評估其與業(yè)務(wù)相關(guān)的行為,并將從業(yè)人員行為的評估結(jié)果作為薪酬發(fā)放和職位晉升的重要依據(jù)。同時,《指引》要求銀行業(yè)金融機構(gòu)建立不當(dāng)行為的舉報制度,加大約束和監(jiān)督。

  三是加強從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管!吨敢芬,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評估報告報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu),銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)加強銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理的評估、監(jiān)管和信息收集。對于不能滿足從業(yè)人員行為管理相關(guān)要求的銀行業(yè)金融機構(gòu),銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求其制定整改方案,責(zé)令限期改正,并視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

  《指引》的發(fā)布和實施有利于規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理、維護銀行業(yè)聲譽、保護金融消費者合法權(quán)益、促進銀行業(yè)安全穩(wěn)健運行。

中證網(wǎng)聲明:凡本網(wǎng)注明“來源:中國證券報·中證網(wǎng)”的所有作品,版權(quán)均屬于中國證券報、中證網(wǎng)。中國證券報·中證網(wǎng)與作品作者聯(lián)合聲明,任何組織未經(jīng)中國證券報、中證網(wǎng)以及作者書面授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、摘編或利用其它方式使用上述作品。凡本網(wǎng)注明來源非中國證券報·中證網(wǎng)的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于更好服務(wù)讀者、傳遞信息之需,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點,本網(wǎng)亦不對其真實性負責(zé),持異議者應(yīng)與原出處單位主張權(quán)利。